Una garanzia implicita è un termine legale per l'assicurazione che un prodotto è adatto allo scopo previsto e conforme alle aspettative di un normale acquirente.
Crimine e frodi
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Un'ingiunzione è un'ingiunzione del tribunale che richiede a una persona o entità di cessare di fare o fare un'azione specifica.
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L'Insider Trading Act del 1988 ha modificato il Securities Exchange Act del 1934 ampliando il campo di applicazione della SEC per far rispettare le leggi sull'insider trading.
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L'Insider Trading Sanctions Act del 1984 è un atto legislativo federale che consente alla SEC di chiedere sanzioni civili per l'abuso di informazioni privilegiate.
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Intermarket Surveillance Group monitora le pratiche manipolative e fraudolente del mercato e condivide le informazioni tra i membri internazionali.
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Il sistema di compensazione internazionale è un sistema di compensazione commerciale per prodotti o beni finanziari quando le parti si trovano in paesi diversi.
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L'interposizione si riferisce alla pratica illegale di utilizzare una terza parte non necessaria tra il cliente e il miglior prezzo di mercato disponibile.
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L'Organizzazione internazionale del lavoro (OIL) è un'agenzia delle Nazioni Unite che mira a \
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L'Organizzazione internazionale per la standardizzazione o ISO è un'organizzazione internazionale non governativa composta da organismi nazionali di normalizzazione.
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Creato dal Congresso, l'Investment Company Act del 1940 regola l'organizzazione delle società di investimento e le loro offerte di prodotti emesse.
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L'Investment Advisers Act del 1940 è una legge federale degli Stati Uniti che definisce il ruolo e le responsabilità di un consulente / consulente per gli investimenti.
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Il gruppo no profit dell'Investment Counsel Association of America rappresenta consulenti di investimento per i regolatori, come la Securities and Exchange Commission.
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L'International Organization of Securities Commissions è una cooperativa globale di agenzie di regolamentazione dei titoli che mira a mantenere mercati equi.
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Quota di trasferimento individuale (ITQ) è una quota, imposta a singoli o imprese da un ente governativo, che limita la produzione di un bene o servizio.
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Ivan Boesky, commerciante di azioni, arbitro di acquisizione e manipolatore del mercato, è venuto a simboleggiare gli eccessi delle obbligazioni spazzatura degli anni '80 alimentate dalla mania della fusione.
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La legge sulla protezione degli investitori ha ampliato i poteri della SEC e ha istituito una ricompensa per gli informatori per aver segnalato frodi finanziarie.
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Il Jones Act è una legge federale che regola il commercio marittimo negli Stati Uniti.
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Il modulo Conosci il tuo cliente assicura ai consulenti di investimento di conoscere i dettagli sulla tolleranza al rischio dei propri clienti, la conoscenza degli investimenti e la posizione finanziaria.
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Il kiting è l'uso fraudolento di uno strumento finanziario come un assegno per ottenere credito aggiuntivo non autorizzato.
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Uno schema di lappatura è una pratica fraudolenta che comporta l'alterazione dei crediti per nascondere il fatto che un pagamento di crediti è stato rubato.
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Una legenda è una dichiarazione su un certificato azionario che rileva le restrizioni al trasferimento dello stock, spesso dovute ai requisiti SEC per i titoli non registrati.
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Un leader di Leprechaun è un dirigente aziendale che, come il leggendario elfo irlandese, è birichino e si dice che possieda tesori sepolti di denaro e oro.
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Una lettera di commento è una lettera della Securities and Exchange Commission che viene inviata a una società in risposta alla presentazione della sua dichiarazione di registrazione.
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Una lettera di indennizzo è una lettera che garantisce il rispetto delle disposizioni contrattuali; in caso contrario verranno effettuate riparazioni finanziarie.
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Un accordo di licenza è un accordo scritto in base al quale il proprietario di una proprietà o attività concede a un'altra parte l'autorizzazione a utilizzare quella proprietà in base a parametri specifici.
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Il Lilly Ledbetter Fair Pay Act è una legge del 2009 che ha rafforzato le tutele dei lavoratori contro la discriminazione salariale in base a età, religione, origine nazionale, razza, sesso e disabilità.
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Gli investitori sono \
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Una scappatoia è un tecnicismo che consente a una persona o un'azienda di evitare l'ambito di applicazione di una legge o restrizione senza violare direttamente la legge.
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Un virus macro infetta un programma software e provoca l'avvio automatico di una serie di azioni all'apertura del programma.
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La negligenza è un atto di assoluto sabotaggio in cui una parte di un contratto commette un atto che provoca un danno intenzionale.
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La regola della capitalizzazione di mercato è una regola stabilita dalla Borsa di New York (NYSE) per determinare un valore minimo di mercato da quotare in modo continuo.
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La disciplina di mercato è l'onere di banche, istituzioni finanziarie, sovrani e altri importanti attori del settore finanziario di condurre affari tenendo conto dei rischi per le parti interessate.
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La frode di marketing è una pratica illegale perpetrata da una società o da un individuo nella promozione di un prodotto o servizio.
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La sorveglianza del mercato è la prevenzione e l'indagine di pratiche commerciali abusive, manipolative o illegali nei mercati dei valori mobiliari. La vigilanza del mercato può essere fornita dal settore privato e dal settore pubblico.
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Il piano Marshall era un programma sponsorizzato dagli Stati Uniti attuato dopo la seconda guerra mondiale per aiutare i paesi europei che erano stati distrutti nel conflitto.
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Le informazioni privilegiate sui materiali sono informazioni materiali sugli aspetti di una società che non sono ancora pubbliche ma avranno un impatto sul prezzo delle azioni una volta rilasciate.
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La regola del padrone di servizio è una linea guida legale che afferma che i datori di lavoro sono responsabili delle azioni dei loro dipendenti.
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La legge McFadden è la legislazione federale che conferiva ai singoli Stati l'autorità di governare le filiali bancarie situate all'interno dello stato.
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La MiFID è una legge dell'Unione Europea che standardizza la regolamentazione dei servizi di investimento in tutti gli stati membri dello Spazio economico europeo.
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La MiFID II è un pacchetto di leggi sulla riforma del settore finanziario dell'Unione Europea, istituito per regolare i mercati finanziari, lanciato il 3 gennaio 2018. Sostituisce la MiFID originale.