La perdita di dati si verifica quando informazioni preziose e / o sensibili su un computer sono compromesse a causa di furti, errori umani, virus, malware o interruzioni di corrente.
Crimine e frodi
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Una violazione dei dati è un accesso non autorizzato e il recupero di informazioni sensibili da parte di un individuo, un gruppo o un sistema software.
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La migrazione dei dati è il processo di spostamento delle informazioni digitali memorizzate tra computer, sistemi o formati.
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La de-anonimizzazione è una tecnica di data mining inversa che identifica nuovamente le informazioni crittografate.
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La frode di ristrutturazione del debito è una tecnica illegale in cui una persona fisica o giuridica nasconde o trasferisce beni prima di presentare istanza di fallimento.
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Una lettera di irregolarità è una lettera emessa dalla SEC che indica una carenza o un'omissione significativa in una dichiarazione o prospetto registrati.
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La consegna sul posto si riferisce a un accordo in cui il venditore copre i costi e si assume i rischi di spostare il prodotto nella posizione dell'acquirente.
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Un attacco Denial Of Service (DoS) è un attacco informatico intenzionale effettuato su reti, siti Web e risorse online per limitare l'accesso ai propri utenti.
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Il riesame giudiziario de novo descrive un riesame da parte di una corte d'appello della decisione di un tribunale, utilizzata in questioni relative all'applicazione o all'interpretazione della legge.
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Il Depository Institutions Act del 1982 è una legge approvata dal Congresso per contribuire a rendere più competitivi gli istituti di risparmio e di prestito.
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La deregolamentazione è la riduzione o l'eliminazione del potere del governo in un determinato settore, generalmente attuato per cercare di stimolare la crescita economica.
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Dirks Test è uno standard utilizzato dalla SEC per determinare se qualcuno che riceve e agisce su informazioni privilegiate è colpevole di insider trading.
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Il disgorgement è il rimborso di guadagni illeciti che viene imposto ai trasgressori dai tribunali. I fondi vengono rimborsati con gli interessi degli interessati.
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La divisione di Corporation Finance è una filiale della SEC con il controllo delle pratiche di divulgazione delle società registrate che offrono titoli al pubblico.
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La divisione di applicazione è una sezione della SEC responsabile della raccolta delle prove di possibili violazioni della legge sui titoli e della raccomandazione di azioni penali quando necessario.
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La divisione di gestione degli investimenti, una divisione con la SEC, regola l'industria della gestione degli investimenti per proteggere gli investitori al dettaglio.
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Il Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act è una serie di regolamenti federali approvati nel tentativo di prevenire una futura crisi finanziaria.
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La detrazione delle attività di produzione interna era intesa a offrire sgravi fiscali alle imprese che producono beni o lavorano negli Stati Uniti
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Il doppio calo è quando un broker inserisce i prodotti commissionati in un conto a pagamento, guadagnando in modo non etico denaro da entrambe le fonti.
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Un doppio sistema bancario è un sistema bancario in cui le banche statali e le banche nazionali sono istituite e controllate a diversi livelli.
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La coercizione è l'atto di usare la forza, la falsa prigionia, la coercizione, le minacce o la pressione psicologica per costringere qualcuno ad agire in contrasto con i suoi interessi.
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La Employee Benefits Security Administration (EBSA) supervisiona e applica le disposizioni del Employee Retirement Income Security Act del 1974 (ERISA).
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I fogli elettronici blu forniscono informazioni ai regolatori sull'attività di negoziazione come il nome di un titolo e le dimensioni della transazione.
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L'appropriazione indebita è una forma di frode in cui una persona o entità si appropria intenzionalmente di beni per uso personale.
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La legge sull'emergenza bancaria del 1933 fu approvata per ripristinare la fiducia degli investitori e stabilizzare le banche sulla scia della Grande Depressione.
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L'emergenza Economic Stabilization Act (EESA) del 2008 è stata approvata dal Congresso per aiutare a riparare i danni causati dalla crisi finanziaria del 2007-2008.
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La crittografia è un mezzo per proteggere la data digitale utilizzando un algoritmo e una chiave.
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L'Employment Act del 1946 era una legge che imponeva al governo degli Stati Uniti di mantenere un elevato livello di occupazione del lavoro e stabilità dei prezzi.
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L'enronomia era una tecnica contabile fraudolenta utilizzata dai dirigenti criminali di Enron Inc. da tempo morto che prevedeva di nascondere perdite nei libri sussidiari.
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La Environmental Protection Agency (EPA) è un'agenzia del governo federale degli Stati Uniti la cui missione è proteggere la salute umana e ambientale.
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Un accordo di acquisto per la riduzione delle emissioni (ERPA) è un documento legale che registra l'accordo tra le parti che acquistano e vendono crediti di carbonio.
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I controlli sui cambi sono restrizioni governative imposte all'acquisto e / o alla vendita di valute.
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Una transazione esente è un tipo di transazione in titoli in cui un'azienda non ha bisogno di presentare registrazioni presso alcun ente normativo.
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Expunge è l'atto di eliminare un reclamo formale del cliente presentato contro un broker di titoli dai registri pubblici della FINRA.
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L'estorsione è l'uso illecito di forza, violenza o intimidazione effettiva o minacciata per ottenere denaro o proprietà da un individuo o entità.
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Un pagamento agevolato è un pagamento finanziario che può costituire una bustarella ed è effettuato con l'intenzione di accelerare un processo amministrativo.
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Fair Funds for Investors è una disposizione introdotta nel 2002, ai sensi della Sezione 308 (a) del Sarbanes-Oxley Act.
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Il Fair Labor Standards Act (FLSA) è una legge degli Stati Uniti che ha lo scopo di proteggere i lavoratori da alcune pratiche salariali o normative sul lavoro.
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La legge sulla famiglia e il congedo medico (FMLA) è una legge sul lavoro che richiede ai datori di lavoro più grandi di fornire ai dipendenti un permesso non retribuito per gravi problemi di salute familiare.
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La Federal Communications Commission è un'agenzia regolatoria indipendente del governo degli Stati Uniti che sovrintende alle comunicazioni tra stati e internazionali.