Un consulente coperto federale è un consulente per gli investimenti con sede negli Stati Uniti che gestisce oltre 30 milioni di dollari in attività per altri investitori.
Crimine e frodi
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Le agenzie federali sono organizzazioni governative speciali istituite per uno scopo specifico come la gestione delle risorse, la sicurezza finanziaria o nazionale.
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L'unità Istituzioni finanziarie e politica prudenziale è una divisione di ricerca all'interno del Centro per gli studi politici europei.
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La Federal Housing Finance Agency (FHFA) è un'agenzia governativa statunitense che regola il mercato dei mutui secondari.
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Un prospetto finale è la versione finale e completa di un prospetto per un'offerta pubblica di titoli.
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La Financial Conduct Authority è l'autorità di regolamentazione del settore dei servizi finanziari nel Regno Unito.
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La tassa sulla responsabilità della crisi finanziaria era un'imposta federale proposta dal presidente Obama nel 2010.
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La Task Force azione finanziaria (GAFI) è un'organizzazione intergovernativa che promuove politiche per combattere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.
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Il Financial CHOICE Act è un disegno di legge progettato per ripristinare i regolamenti stabiliti nel Dodd-Frank Act.
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La medicina legale è un campo che combina le capacità di indagine criminale con le capacità di controllo finanziario per identificare l'attività finanziaria criminale.
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L'agenzia di servizi finanziari, o FSA, è un ente governativo giapponese responsabile della supervisione di operazioni bancarie, assicurative, titoli e cambi.
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L'FSOC è un consiglio formato dal Dodd-Frank Act, incaricato di monitorare il sistema finanziario e la sua stabilità.
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La Financial Services Authority è stata l'organismo di regolamentazione dei servizi finanziari nel Regno Unito fino al 2013.
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Gli shenanigans finanziari sono azioni progettate per travisare la reale performance finanziaria o la posizione finanziaria di una società o entità.
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FINTRAC - Centro di analisi delle transazioni finanziarie e dei rapporti del Canada - monitora le transazioni per identificare e prevenire attività finanziarie illegali.
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La Rete per l'applicazione dei crimini finanziari è un ufficio amministrato dal Dipartimento del Tesoro che è stato creato per punire i riciclatori di denaro e altri criminali finanziari.
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Il primo a presentare una regola stabilisce che chiunque sia il primo a presentare una causa viene assegnato ai propri tribunali nazionali per l'ubicazione del processo o del procedimento legale.
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La regola del cinque percento richiede che i broker utilizzino pratiche etiche eque quando stabiliscono tassi di commissione su transazioni fuori borsa.
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Free On Board (FOB) è un termine commerciale che indica il punto in cui un acquirente o un venditore diventa responsabile per le merci trasportate su una nave.
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Modulo SEC 144: L'avviso di vendita proposta di titoli è archiviato presso la Securities and Exchange Commission o SEC quando si effettua un ordine per vendere le azioni di quella società in circostanze specifiche.
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Modulo SEC 3: Dichiarazione iniziale di proprietà benefica dei titoli è un documento depositato da un addetto ai lavori della società o dal principale azionista presso la Securities and Exchange Commission (SEC) allo scopo di aiutare a regolare l'insider trading.
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Modulo SEC 5: Il rendiconto annuale delle modifiche alla proprietà benefica dei titoli è un documento che gli addetti ai lavori devono presentare alla Commissione titoli e borsa se hanno effettuato transazioni durante l'anno che in precedenza non avevano segnalato tramite un modulo 4.
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SEC Form 13F è una relazione trimestrale presentata da gestori di investimenti istituzionali che rivela le loro partecipazioni statunitensi, rivelando le loro migliori scelte azionarie.
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Modulo SEC 4: Il prospetto delle variazioni della proprietà benefica è un documento che deve essere depositato presso la Securities and Exchange Commission (SEC) ogni volta che si verifica un cambiamento sostanziale nelle partecipazioni degli addetti ai lavori della società.
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Il trasporto fraudolento è il trasferimento illegale o ingiusto di proprietà a un'altra parte tramite un fiduciario fallimentare. Esistono due tipi di trasporto fraudolento, la frode effettiva e la frode costruttiva.
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FTC è un'agenzia indipendente che mira a proteggere i consumatori e garantire un mercato competitivo applicando le leggi sulla protezione dei consumatori e antitrust.
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La piena divulgazione è la necessità generale nelle transazioni commerciali per entrambe le parti di dire tutta la verità su qualsiasi problema materiale relativo a una transazione.
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Il regolamento generale sulla protezione dei dati (GDPR) stabilisce le linee guida per la raccolta e il trattamento dei dati personali delle persone all'interno dell'Unione Europea.
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Il fantasma è una pratica illegale in base alla quale due o più market maker tentano collettivamente di influenzare il prezzo di un titolo.
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Il trading Ginzy è la pratica di vendere parte di un ordine al prezzo di offerta e il resto allo stesso broker al prezzo di offerta più basso.
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Il tasso di recupero globale può riferirsi alle imprese che recuperano perdite legate alla frode o alle strutture di prestito che sono recuperabili, dato il default di un mutuatario.
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La scatola grigia è il test del software con una conoscenza limitata dei suoi meccanismi interni.
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Il salto con la pistola si verifica quando informazioni riservate, private o interne vengono utilizzate per un vantaggio sleale nei mercati dei capitali.
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La clausola habendum è un linguaggio legale incluso nei contratti che si occupano di trasferimento di proprietà, che stabilisce i diritti, le restrizioni e la durata.
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L'hacktivismo è un piano di attivismo sociale o politico che viene attuato irrompendo e scatenando il caos su un sistema informatico sicuro.
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Il Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act del 1976 impone alle grandi aziende di presentare una relazione prima di completare un'offerta di fusione, acquisizione o offerta.
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Un programma di investimento ad alto rendimento è uno schema di investimento fraudolento che pretende di offrire ritorni sugli investimenti straordinariamente elevati.
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La legge sull'edilizia abitativa e il risanamento economico ha consentito all'FHA di garantire fino a $ 300 miliardi in nuovi mutui a tasso fisso di 30 anni per i mutuatari subprime.
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Il test Howey determina se le transazioni si qualificano come \
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Un contratto implicito è un accordo legalmente vincolante creato da azioni, comportamenti o circostanze delle parti coinvolte. Non è necessaria una prova scritta.