Crimine e frodi

Dove ci sono soldi, ci sono truffatori. Proteggiti imparando come gli investitori sono stati traditi in passato.

Alcuni insider trading sono in realtà legali e possono essere estremamente eloquenti per gli investitori. Ecco maggiori informazioni.

Istituito nel 1933 e abrogato nel 1999, il Glass-Steagall Act separava le banche commerciali e le banche di investimento.

Cerca le impronte digitali insanguinate nei crimini contabili.

La SEC ha continuato a rendere il mercato un posto più sicuro imparando e adattandosi a nuovi scandali e crisi.

Dai contratti di locazione sintetici ai ricavi gonfiati, le aziende impiegano una varietà di metodi contabili di cucina per ingannare gli investitori.

Ecco come evitare di essere catturati da truffe di manipolazione degli stock "brevi e distorte".

La pressione per essere i migliori a volte può spingere le aziende a imbrogliare. Scopri come lo fanno e come individuarlo.

Scopri cos'è il borseggio elettronico e scopri quali passaggi puoi intraprendere per evitare di essere borseggiato attraverso metodi commerciali e fai-da-te.

Le agenzie di rating del credito hanno una lunga storia negli Stati Uniti. Scopri cosa fanno e come sono state sviluppate.

Scopri come questi regolatori finanziari governano i mercati finanziari.

Queste regole sono in atto per proteggere i consumatori e aiutare le aziende a prosperare allo stesso tempo.

Essere consapevoli di questi metodi senza scrupoli può aiutarti a evitarli nel miglior modo possibile.

Un mercato nero è una piattaforma di transazione, fisica o virtuale, in cui beni o servizi vengono scambiati illegalmente.

Ecco uno sguardo ai vincitori e ai perdenti del NAFTA e a ciò che l'accordo fa o meno.

Il costo dei fondi comuni di investimento verrà esaminato nell'ambito della transizione verso la trasparenza con le nuove regole fiduciarie della DOL.

Un nuovo fronte nella tecnologia della finanza personale - l'aggregazione dei dati - cerca di semplificare la nostra vita finanziaria. Ma ecco perché potrebbe essere in stallo.

Scopri come le azioni di Yasuo Hamanaka nel mercato del rame hanno cambiato per sempre le regole per i commercianti di materie prime.

Scopri la storia di FINRA e come è organizzata per monitorare i mercati e proteggere gli investitori.

I moduli che le società sono tenuti a presentare forniscono una visione chiara delle loro storie e progressi.

La due diligence funziona, ma gli standard di rendicontazione allentati per gli hedge fund rendono necessaria ulteriore cura e attenzione.

Gli investitori devono essere consapevoli dei segni di manipolazione del bilancio da parte di una società al momento di valutare le sue azioni.

Utilizzando l'analisi predittiva, Amazon anticipa i tuoi acquisti e le opzioni di consegna praticamente prima di sapere che lo acquisterai.

Sebbene le sanzioni per l'insider trading siano tra le più rigide al mondo, il numero di casi recenti presentati dimostra che potrebbe essere impossibile eliminarlo.

Un breve sguardo allo Stato islamico, Al Qaeda e Boko Haram. Quali sono? Cosa vogliono? Da dove provengono?

Un accordo di non divulgazione è un documento legale utilizzato per proteggere la riservatezza nella divulgazione a potenziali investitori, creditori, clienti o fornitori.

Archiviare con la SEC non è così complicato come si potrebbe pensare, basta essere meticolosi nel seguire i passaggi.

Le tre grandi sanzioni per l'abuso di informazioni privilegiate negli Stati Uniti sono state decretate negli ultimi anni, portando ad accuse civili e penali per i colpevoli.

Gli investimenti che promettono alti rendimenti con pochi rischi sono il sogno di tutti, ma se potrebbero anche essere uno schema Ponzi. Ecco come proteggerti.

L'insider trading può minare i mercati e danneggiare la reputazione, quindi sia le aziende che i regolatori hanno istituito politiche e azioni per prevenirlo.

Eliminata a luglio 2016, la Regola 48 era uno strumento utilizzato dagli operatori di borsa per accelerare la negoziazione nell'ora di apertura durante i periodi di estrema volatilità.

Gli investitori accreditati hanno più opportunità rispetto agli investitori non accreditati ma, sorprendentemente, non esiste un processo stabilito per diventarlo.

Uno sguardo al funzionamento di conformità e rischio nel mondo della gestione degli investimenti.

Ecco alcuni dei più importanti regolamenti finanziari che sono stati stabiliti.

Il triplice mandato della SEC per la protezione degli investitori, il mantenimento di mercati ordinati e l'agevolazione della formazione del capitale lo rende un attore vitale nei mercati dei capitali.

L'insider trading può presentarsi in molte forme, alcune anche legali, con vantaggi e costi spesso discussi da professionisti e accademici.

Seguire una lista di controllo può rendere molto meno onerosa la conformità con i requisiti ERISA (Employee Retirement Income Security Act del 1974).

Quando i dipendenti con cui interagisci presso la tua banca, società di carte di credito, prestatori di mutui o altri istituti finanziari sembrano incapaci o non disposti a risolvere il reclamo, il processo dell'Ufficio di protezione finanziaria dei consumatori può aiutarti a ottenere un risultato migliore.

Scopri come individuare le frodi su Internet e proteggere i tuoi soldi guadagnati duramente.

Il denaro sta diventando più vulnerabile alla frode con carta di debito da parte di criminali e hacker. Esistono nove semplici modi per proteggere le singole finanze.