Crimine e frodi

La SEC ha sempre perseguito l'insider trading come elemento chiave delle sue attività. Ecco alcuni dei casi più importanti nel corso degli anni.

Un periodo di blocco dell'IPO è una restrizione contrattuale che impedisce agli addetti ai lavori di vendere lo stock per un periodo successivo alla data in cui la società diventa pubblica.

Comprendere gli effetti dannosi del riciclaggio di denaro sulle imprese e le misure antiriciclaggio che le imprese possono utilizzare per proteggersi dal riciclaggio di denaro.

Scopri i metodi che i criminali usano quando cercano di riciclare denaro. Vengono utilizzati molti metodi diversi e spesso sono stratificati.

Scopri come il settore dei servizi finanziari è influenzato dalla regolamentazione del governo e dai diversi tipi di normative che incidono sul settore.

La frode contabile è una manipolazione intenzionale dei rendiconti finanziari per creare una facciata della salute finanziaria di un'azienda.

Leggi le estese normative imposte alle banche di investimento negli Stati Uniti, a partire dal Glass-Steagall Act e incluso il Dodd-Frank Act.

Scopri come la Task Force di azione finanziaria e il Fondo monetario internazionale stanno lavorando per risolvere i problemi del riciclaggio di denaro a livello globale.

Scopri come un problema principale-agente porta spesso a rischi morali nel contesto di un agente e il principale ha diversi risultati desiderati in un accordo.

Scopri come è regolata l'industria della gestione patrimoniale e come tali normative rientrano nell'ambito più ampio della regolamentazione del settore finanziario.

Scopri le regole di Basilea III e il loro impatto sugli investitori nel settore bancario. Hanno reso le banche meno procicliche, costringendole a raccogliere capitali.

Scopri quali diritti hanno tutti gli azionisti comuni e comprendi i rimedi che possono essere presi in caso di violazione di tali diritti da parte della società emittente.

Comprendi cosa significa essere un fiduciario quando sorgono doveri fiduciari. Impara alcuni esempi comuni di dovere fiduciario nella pratica.

La principale differenza tra il Fondo monetario internazionale (FMI) e la Banca mondiale risiede nei rispettivi scopi e funzioni. L'FMI ​​sovrintende alla stabilità del sistema monetario mondiale, mentre l'obiettivo della Banca mondiale è ridurre la povertà.

Una truffa di pump and dump è l'atto illegale di qualcuno che promuove un'azione che detiene e vende una volta che il prezzo delle azioni è aumentato a seguito di un aumento di interesse.

La domanda di investimenti esteri in titoli statunitensi da parte di cittadini non cittadini è elevata. Scopri quali ostacoli esistono nel possesso di titoli e come superarli.

Quando la Securities and Exchange Commission (SEC) impone un'azione civile, ci sono buone probabilità che venga imposta una sorta di sanzione.

In risposta a diffuse frodi e fallimenti aziendali, il Congresso ha approvato il Sarbane-Oxley Act del 2002, che ha imposto nuove regole stabilite in materia di divulgazione, governance, audit, rendicontazione e gestione dei rischi.

Il coefficiente minimo di copertura della liquidità che le banche devono avere in base agli standard di Basilea III sono in fase di avvio dal 70% nel 2016 e aumentando al 100% entro il 2019.

Scopri come la regola Volcker vieta alle banche di impegnarsi in determinate attività, come il trading proprietario e la partecipazione in hedge fund.

Scopri cosa è richiesto alle società pubbliche statunitensi e dell'UE rispetto alle società private per quanto riguarda i rapporti pubblici.

Leggi le principali risposte federali alla crisi finanziaria del 2008, come il Dodd-Frank Wall Street Reform Act e il Troubled Asset Relief Program.

Scopri le responsabilità specifiche di alcune delle principali agenzie di regolamentazione che sovrintendono alle istituzioni e ai mercati finanziari negli Stati Uniti.

Scopri i diversi requisiti che un'azienda deve soddisfare per essere riconosciuta e scambiata come società per azioni.

Pro bono, o pro bono publico, significa bene pubblico in latino; viene utilizzato principalmente quando il servizio professionale è prestato su base volontaria.

Prima che i titoli, come azioni, obbligazioni e note, possano essere offerti in vendita al pubblico, devono prima essere registrati presso la Securities and Exchange Commission (SEC).

La doppia immersione si verifica quando un broker viene pagato due volte per la stessa transazione. È considerato non etico e comporterà multe pesanti.

Rusnak ha tenuto nascoste le sue perdite usando opzioni e un contratto forex di livello superiore.

Gli schemi Pyramid e Ponzi condividono molte caratteristiche utilizzate per frodare gli investitori accettando il capitale che verrà utilizzato per il proprio guadagno, non quello degli investitori.

Una Tabella 13D è significativa perché fornisce agli investitori informazioni utili su tutto ciò che un investitore potrebbe voler sapere.

Le variazioni del livello medio dei prezzi di oltre 200 beni e servizi nell'economia degli Stati Uniti vengono utilizzate per determinare l'indice dei prezzi al consumo (CPI).

Scopri cosa succede quando una società presenta istanza di fallimento del capitolo 7 o 11 e gli effetti sul patrimonio netto.

Scopri le condizioni che richiedono ai consulenti degli hedge fund di registrarsi presso la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti.

Una persona minorenne può avere un conto di intermediazione con il proprio nome allegato, ma un genitore o tutore deve essere coinvolto con esso.

Scopri in che modo la Securities and Exchange Commission (SEC) è diversa dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Una regola proposta potrebbe aiutare i dipendenti che non hanno accesso ai piani pensionistici forniti dal datore di lavoro a risparmiare per la pensione attraverso piani a più datori di lavoro.

Un bust-out è un tipo di frode che mira a massimizzare una carta acquisita senza intenzione di pagare il conto.

Il crimine informatico è in aumento tra le imprese americane e le sta costando molto.

Le cadute di alto profilo degli amministratori delegati aziendali non sono un fenomeno nuovo. Ecco cinque dei fallimenti più etici e pubblici dell'amministratore delegato.

Immergiti nel mondo della spia aziendale.