La teoria dell'appropriazione indebita postula che chiunque utilizzi informazioni privilegiate per scambiare titoli ha commesso una frode contro la fonte di informazioni.
Crimine e frodi
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Il misselling è una pratica di vendita in cui un prodotto o servizio viene deliberatamente travisato o un cliente viene indotto in errore sulla sua idoneità. Il misselling è sia negligente che non etico e può portare a un'azione legale.
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Una falsa dichiarazione è una falsa dichiarazione di fatto fatta da una parte che influenza la decisione dell'altra parte nel concordare un contratto.
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L'accordo monetario del 1951 era un accordo tra il Ministero del Tesoro degli Stati Uniti e il Federal Reserve Board che conferiva maggiore indipendenza alla Fed.
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Il riciclaggio di denaro è il processo per far sembrare che grandi quantità di denaro generate da un'attività criminale provengano da una fonte legittima.
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Il sistema di divulgazione multi-giurisdizionale consente alle aziende canadesi di offrire titoli negli Stati Uniti utilizzando prospetti preparati per i requisiti canadesi.
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La National Association of Securities Dealers (NASD) era un'organizzazione di autoregolamentazione dell'industria dei titoli e un predecessore della FINRA.
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La North American Securities Administrators Association (NASAA) è un'organizzazione di regolatori di titoli il cui obiettivo è proteggere gli investitori dalle frodi.
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La National Housing Act era una legge federale approvata nel 1934 per creare la Federal Housing Administration (FHA).
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La National Retail Federation (NRF) è composta da membri di tutte le fasi del settore retail negli Stati Uniti e all'estero.
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Un'organizzazione di rating statistico riconosciuta a livello nazionale è un'organizzazione riconosciuta a livello federale che fornisce una valutazione del merito creditizio.
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Il piano di sistema del mercato nazionale è un sistema nazionale utilizzato negli Stati Uniti per la selezione e la prenotazione di simboli di titoli.
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Nick Leeson è un ex manager della Barings Bank in Inghilterra che divenne un trader malizioso mentre dirigeva la divisione di Singapore della società nei primi anni '90.
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La National Futures Association (NFA) è un'organizzazione indipendente di autoregolamentazione per l'industria dei derivati degli Stati Uniti. Identifica e impone le migliori pratiche del settore.
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Una truffa nigeriana è uno schema in cui un mittente richiede aiuto per facilitare il trasferimento di una somma sostanziale di denaro in cambio del pagamento delle commissioni.
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Un accordo di non concorrenza è un contratto in cui un dipendente promette di non partecipare a una competizione di alcun tipo con un datore di lavoro al termine del periodo di lavoro.
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Le transazioni non emittenti si riferiscono a qualsiasi disposizione di un titolo che non conferisce un vantaggio alla società emittente.
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Un deposito di notifica è informazioni sull'istruzione e sul business di un consulente per gli investimenti che potrebbero essere tenuti a presentare alle autorità statali in materia di valori mobiliari.
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Il National Securities Markets Improvement Act è una legge approvata nel 1996 per semplificare la regolamentazione dei titoli statunitensi assegnando più potere regolamentare.
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La Options Clearing Corporation collabora con i regolatori e funge da emittente e garante per i contratti di opzione e futures.
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La frode occupazionale è un tipo di frode ipotecaria, in base alla quale il mutuatario si trova sul fatto che la casa sarà occupata o meno dal proprietario.
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Un difensore civico è un funzionario che indaga sulle denunce (generalmente presentate da cittadini privati) contro imprese, enti pubblici o funzionari.
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L'Ontario Securities Commission è l'organismo di regolamentazione incaricato dell'applicazione delle leggi sui titoli nella provincia canadese dell'Ontario.
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Offshore Portfolio Investment Strategy (OPIS) è stato un rifugio fiscale fraudolento venduto dalla società di contabilità KPMG alla fine degli anni '90.
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La regola di protezione dell'ordine è una politica che mira a garantire che gli investitori ricevano lo stesso prezzo di esecuzione quotato su qualsiasi borsa in cui il titolo è negoziato.
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L'Office of Thrift Supervision era responsabile dell'emissione e dell'applicazione delle normative che regolano il risparmio nazionale e l'industria dei prestiti.
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Dipingere il nastro è un tipo di manipolazione del mercato in base al quale gli attori del mercato tentano di influenzare il prezzo di un titolo a spese degli investitori.
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Il parcheggio è la pratica illegale di vendere azioni a un'altra parte con la consapevolezza che il proprietario originale le riacquisterà dopo poco tempo.
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Un troll di brevetto è un termine dispregiativo utilizzato per descrivere l'uso di richieste di violazione di brevetto per vincere sentenze giudiziarie a scopo di lucro o per soffocare la concorrenza.
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Il Plunge Protection Team è un soprannome per il gruppo di lavoro sui mercati finanziari, che formula raccomandazioni al presidente degli Stati Uniti.
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La mania di Ponzi descrive lo stato d'animo degli investitori dopo il programma Ponzi del Bernie Madoff del 2008, quando tutti hanno corso per mettere in discussione la credibilità del loro gestore del denaro.
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Il Ponzimonium è un focolaio di schemi Ponzi che richiedono alle autorità un po 'di tempo per spegnersi.
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Il rigging dei prezzi è un'azione illegale che si verifica quando le parti cospirano per fissare o gonfiare i prezzi per ottenere maggiori profitti a spese del consumatore.
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Un limite di prezzo è un importo massimo, obbligatorio per legge, che un venditore può addebitare per un prodotto o servizio. Viene generalmente applicato ai punti di consumo.
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La fissazione dei prezzi sta fissando il prezzo di un prodotto o servizio, piuttosto che consentirne la determinazione naturale attraverso le forze del libero mercato.
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L'autorità di regolamentazione primaria è l'agenzia di regolamentazione statale o federale che è l'entità di vigilanza primaria di un istituto finanziario.
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La relazione agente principale si riferisce a un accordo in cui un'entità nomina legalmente un'altra per agire per suo conto.
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L'esterno promettente è il principio legale che definisce una promessa applicabile per legge quando una parte che fa affidamento su tale promessa subisce un danno relativo.
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I diritti di proprietà definiscono la proprietà teorica e legale delle risorse e come possono essere utilizzate.
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Pro-tanto è una frase latina che significa \