Cos'è la North American Securities Administrators Association (NASAA)
La North American Securities Administrators Association (NASAA) è un'organizzazione di regolatori di titoli il cui obiettivo è proteggere gli investitori dalle frodi. Fondata nel 1919 in Kansas, la sua appartenenza a 67 amministratori di titoli di tutto il Nord America lavora per proteggere i clienti dalla consulenza sugli investimenti o dai titoli nell'ambito di un sistema normativo complementare che funziona a livello federale, statale / provinciale e industriale.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
La NASAA cerca di aiutare gli investitori a identificare ed evitare le frodi educando il pubblico, indagando sulle violazioni della legge statale e provinciale e presentando azioni di controllo. La sua appartenenza è composta da regolatori che possono essere nominati, assunti per incarichi orientati alla carriera o sotto la giurisdizione degli avvocati generali dei loro stati. Sono "responsabili della concessione di licenze alle società di gestione titoli e ai professionisti degli investimenti, quali intermediari e consulenti in materia di investimenti, registrazione di determinate offerte di titoli, revisione delle offerte finanziarie di piccole società, revisione delle pratiche di vendita delle filiali e tenuta dei registri, promozione dell'educazione degli investitori e, soprattutto,, applicando le leggi statali sui titoli ", secondo la NASAA. Oltre a proteggere gli investitori, alcuni regolatori statali possono aiutare le piccole imprese a raccogliere fondi e a conformarsi alle leggi sui titoli. Alcuni regolatori possono lavorare in un dipartimento che regola anche le assicurazioni o le attività bancarie. L'adesione alla NASAA è composta da regolatori di titoli di tutti i 50 stati degli Stati Uniti, dal Distretto di Columbia, da Portorico, dalle Isole Vergini americane, dal Canada e dal Messico.
Il sito Web della NASAA presenta una varietà di risorse per investitori e professionisti, tra cui un centro di frode che elenca le principali trappole per investitori, un quiz sulla consapevolezza delle frodi, bandiere rosse sulle frodi, come contattare un regolatore locale dei titoli e come indagare su un broker o consulente per gli investimenti.
North American Securities Administrators Association: attività chiave
I membri della NASAA lavorano all'interno del governo per proteggere gli investitori e garantire l'integrità del settore dei titoli nei modi seguenti:
- Agenti di borsa, società di consulenza in materia di investimenti (coloro che gestiscono attività per meno di $ 100 milioni) e società di valori mobiliari che svolgono attività commerciali nello stato. Registrazione di determinati titoli offerti agli investitori degli Stati. Ricerca di reclami degli investitori e potenziali casi di frode negli investimenti multare, penalizzare, fornire restituzione agli investitori, perseguire penali e imporre rimedi di condotta legalmente vincolanti progettati per correggere problemi specifici. Esaminare le società di consulenza di intermediazione e investimenti per garantire la conformità con le leggi sui titoli e il mantenimento di registri accurati degli account dei clienti. offerte che non sono esenti dalla legge statale. Educare gli investitori sui loro diritti e fornire gli strumenti e le conoscenze di cui hanno bisogno per prendere decisioni finanziarie informate. Promuovere il passaggio di leggi e regolamenti sui titoli di Stato forti, sensibili e coerenti.
La NASAA gestisce anche gli esami Serie 63, 65 e 66, che autorizzano i professionisti del finanziamento finanziario a funzionare come agenti. Nella maggior parte degli stati, la Serie 63 è un requisito per gli agenti in titoli.
