Il materiale proxy viene presentato agli azionisti prima delle assemblee annuali per divulgare informazioni importanti e dare loro la possibilità di votare questioni di base.
Crimine e frodi
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Una dichiarazione di delega è un documento che la SEC richiede alle società di fornire agli azionisti, comprese le informazioni di cui hanno bisogno per prendere decisioni informate durante le assemblee degli azionisti.
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Il Private Securities Litigation Reform Act - PSLRA - è una legislazione approvata dal Congresso nel 1995 per contrastare azioni legali frivole o ingiustificate.
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Pump-and-dump è uno schema che tenta di aumentare il prezzo di uno stock attraverso raccomandazioni basate su dichiarazioni false, fuorvianti o fortemente esagerate.
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Uno schema piramidale è una truffa sugli investimenti illegali basata su una configurazione gerarchica che paga i membri più in alto nella struttura con fondi di nuovi membri.
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Un gestore patrimoniale professionale qualificato è un consulente per gli investimenti registrato che aiuta gli istituti come i fondi pensione a effettuare investimenti.
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Un investitore viene definito un acquirente istituzionale qualificato (QIB) se si ritiene che richieda una protezione normativa inferiore rispetto agli investitori non sofisticati.
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Un'indagine sul documento in questione è uno sguardo approfondito a un documento che viene messo in discussione in caso di frode, falsificazione, ecc.
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Il racket in genere si riferisce a reati commessi per estorsione o coercizione. Il termine è generalmente associato al crimine organizzato.
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Il ransomware è una tattica di estorsione informatica che utilizza software dannoso per tenere in ostaggio il sistema informatico di un utente fino al pagamento del riscatto.
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Lo standard di ragionevolezza ha diverse applicazioni in ambito finanziario che riguardano la richiesta di aspettative riposte su una parte sono considerate ragionevoli.
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Il recupero è il diritto di reclamare la proprietà in caso di mancato pagamento, frode o altre irregolarità.
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Il redlining è una pratica non etica che mette i servizi (finanziari e non) fuori portata per i residenti di determinate aree in base alla razza o all'etnia.
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Regolamento SHO è un regolamento SEC che aggiorna le politiche che regolano le pratiche di vendita allo scoperto.
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Un mercato regolamentato è un mercato in cui gli enti governativi o, meno comunemente, l'industria o i gruppi di lavoro esercitano un livello di supervisione e controllo.
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La registrazione è il processo mediante il quale una società presenta i documenti richiesti alla SEC per un'offerta pubblica e / o il processo mediante il quale i broker e i rivenditori di titoli diventano legalmente autorizzati a vendere titoli.
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Il regolamento EE è una norma stabilita dal US Federal Reserve Board.
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Il regolamento Z è un regolamento del Federal Reserve Board statunitense che ha attuato la verità in materia di prestiti e ha introdotto nuove protezioni per i mutuatari dei consumatori.
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Il regolamento A è un'esenzione dagli obblighi di registrazione imposti dal Securities Act, applicabile alle piccole offerte pubbliche di titoli.
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Il regolamento B delinea le regole a cui i prestatori devono attenersi quando ottengono e trattano le informazioni sul credito.
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Il regolamento D (Reg D) è un regolamento che consente alle società più piccole di vendere titoli senza registrarsi presso la Securities and Exchange Commission.
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Il regolamento NMS è un insieme di regole che mira a migliorare gli scambi statunitensi attraverso l'equità nell'esecuzione dei prezzi.
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Il regolamento E delinea le regole per i trasferimenti elettronici di fondi, fornisce linee guida per gli emittenti e i venditori di carte di debito e protegge i consumatori.
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Disclosure Fair Disclosure è una norma per impedire la divulgazione selettiva da parte di società pubbliche a professionisti del mercato e determinati azionisti.
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Il regolamento K è un regolamento stabilito dalla Federal Reserve, che fornisce governance sul fronte bancario internazionale.
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Il regolamento T, o Reg T, disciplina i conti in contanti e l'importo del credito che i broker-dealer possono estendere agli investitori per l'acquisto di titoli.
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Il regolamento W è un regolamento del sistema della Federal Reserve che limita determinate transazioni tra banche e loro affiliate.
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Il ritiro dei titoli è la cancellazione di azioni o obbligazioni perché l'emittente le ha riacquistate o è stata raggiunta la data di scadenza.
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Rio Trade è slang per una transazione in un mercato finanziario nel disperato tentativo di recuperare le perdite precedenti.
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Un commerciante canaglia agisce in modo sconsiderato e indipendente dagli altri, di solito a scapito sia dei clienti sia dell'istituzione che impiega il professionista.
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La Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) è un'associazione globale che stabilisce qualifiche e standard in terreni, proprietà e costruzioni.
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La regola 10b - 18 è una regola SEC che protegge le società e gli acquirenti affiliati fornendo un porto sicuro quando riacquistano le azioni della società.
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Al fine di affrontare la frode in titoli attraverso pratiche manipolative, la regola 10b-5 è stata creata ai sensi del Securities Exchange Act del 1934.
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Le Regole di correttezza sono un codice di condotta per i broker-dealer statunitensi che richiedono lealtà e correttezza nei confronti dei clienti.
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La regola 10b5-1 è una regola stabilita dalla SEC che consente agli addetti ai lavori di società quotate in borsa di istituire un piano commerciale per la vendita di azioni di loro proprietà.
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La regola 10b-6 della Securities and Exchange Commission (SEC) proibisce l'acquisto di azioni da parte di un emittente quando le azioni non hanno completato la distribuzione.
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La Regola 144A della SEC modifica un requisito del periodo di detenzione di due anni sui titoli collocati privatamente per consentire agli acquirenti istituzionali qualificati di negoziare.
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La regola 144 è una norma SEC che stabilisce le condizioni alle quali è possibile vendere titoli soggetti a restrizioni, non registrati e di controllo.
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Un deposito S-8 è un deposito regolamentare richiesto quando le società prevedono di emettere azioni come azioni o stock option per i propri dipendenti o funzionari.
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Un deposito S-3 è un processo di registrazione semplificato utilizzato dalle aziende che hanno soddisfatto i requisiti di deposito normativo tempestivo.