Modulo SEC N-CSR è un modulo che una società di investimento di gestione registrata completa e archivia con la Securities and Exchange Commission (SEC), a seguito della trasmissione di relazioni annuali e semestrali agli azionisti.
Crimine e frodi
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Il modulo SEC N-SAR è un deposito di titoli e cambi statunitense (SEC) specifico per le società di gestione degli investimenti registrate.
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Il modulo SEC NSAR-A era un deposito semestrale presso la SEC che le società di gestione degli investimenti registrate effettuano alla fine dei primi sei mesi dell'anno fiscale.
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Il modulo SEC NT 10-Q è un modulo che le società che non saranno in grado di presentare in tempo i loro risultati finanziari trimestrali devono presentare file.
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Il modulo SEC PRE 14A è un modulo che deve essere depositato presso la Securities and Exchange Commission su questioni che richiedono il voto degli azionisti.
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Il modulo SEC PRE 14C fornisce ai titolari della sicurezza, che hanno il diritto di voto su questioni, alcune informazioni richieste dall'Allegato 14A della SEC.
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Il modulo SB-2 della SEC era un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) richiesto per alcune piccole imprese.
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Il modulo SEC S-6 è un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC), che i fondi comuni di investimento utilizzano per registrare i titoli che emettono.
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Il modulo SEC PRER14A è un deposito presso la SEC che deve essere presentato per un dichiarante quando i materiali preliminari di delega vengono rivisti.
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Il modulo SEC PRRN14A è un deposito presso la SEC quando i materiali di sollecito per procura preliminare non gestionale vengono rivisti ed è richiesto il voto degli azionisti.
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Il modulo SEC N-14 è un deposito presso la SEC che può essere utilizzato da tutte le società di investimento di gestione e dalle società di sviluppo aziendale per registrare determinate transazioni.
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Il modulo SEC PX14A6G è un avviso di sollecitazione esente depositato presso la SEC che notifica agli azionisti che è esente dalle regole convenzionali di sollecitazione.
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Il modulo SEC S-11 è un deposito utilizzato per registrare le emissioni di titoli per fondi comuni di investimento immobiliare (REIT).
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Il modulo SEC N-54C è un modulo compilato da una società di investimento al fine di ritirare le sue elezioni volontarie per essere regolato come società di sviluppo aziendale.
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SEC Form NQ è un documento che rivela le partecipazioni complete del portafoglio delle società di investimento di gestione registrate su base semestrale.
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Il modulo SEC N-PX è completato da fondi comuni di investimento per rivelare le deleghe di voto di un titolo detenuto nel fondo. Il modulo viene archiviato ogni anno presso la SEC per il periodo finale di 12 mesi che termina il 30 giugno.
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Il modulo SEC S-3 è un modulo di registrazione della sicurezza semplificato che verrà utilizzato dalle società che hanno soddisfatto i requisiti di segnalazione precedenti. È generalmente archiviato contemporaneamente a azioni ordinarie o offerte di azioni preferite.
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Il modulo SEC S-2 è un modulo della Securities and Exchange Commission (SEC) che ha funzionato come una registrazione semplificata per l'offerta di nuovi titoli.
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Il modulo SEC S-3D è un deposito che le società quotate in borsa inviano al sistema EDGAR della SEC quando acquistano titoli per conto degli azionisti.
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Il modulo SEC S-8 è un modulo di registrazione per i titoli offerti nell'ambito dei piani previdenziali per i dipendenti.
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Il modulo T-3 della SEC è una domanda per la qualifica di un indenture che deve essere depositata presso la Securities and Exchange Commission (SEC).
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Il modulo SEC U-1 è una domanda o una dichiarazione fatta da una società, alla Commissione per lo scambio di titoli, di un'emissione o di una vendita.
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Il modulo SEC U-3A-2 era un modulo che doveva essere depositato presso la SEC per l'esenzione dal Public Utilities Company Holding Act (PUCHA) del 1935.
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Il modulo T-1 della SEC è la dichiarazione di idoneità per un trustee aziendale che deve essere presentato alla SEC per salvaguardare i diritti degli obbligazionisti.
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Un certificato che sintetizza gli accordi di leasing di qualsiasi tipo di servizio di pubblica utilità da parte di una potenziale società di servizi pubblici. Il modulo SEC U-7D contiene una ripartizione del costo della struttura, nonché i termini di finanziamento e una descrizione della struttura stessa.
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Il modulo SEC X-17A-5, richiesto dalla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti, riporta lo stato finanziario e operativo dei broker-dealer registrati.
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I documenti SEC MEF sono documenti che riguardano la registrazione fino a un ulteriore 20% di titoli per un'offerta, ai sensi della Securities Act Rule 462 (b) del 1933.
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Il modulo SEC U-5S è un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) che doveva essere presentato ogni anno da ogni holding registrata.
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L'Allegato 13D della SEC è un rapporto che gli investitori devono presentare per comunicare alla SEC la proprietà di oltre il cinque percento delle azioni di una società.
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Un deposito POS POS AM è quello che viene fatto da società che hanno presentato domanda di registrazione presso la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti.
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Le società che richiedono di ritirare formalmente la registrazione dei titoli in sospeso presentano una dichiarazione SEC RW.
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Il Programma SEC 13-E-3 è un programma che una società quotata in borsa o un'affiliata deve presentare alla Securities and Exchange Commission (SEC) quando tale società \
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La sezione 16 è una sezione del Securities Exchange Act del 1934 che descrive le responsabilità di deposito regolamentare di amministratori, funzionari e principali azionisti.
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Ai sensi della Sezione 1202 del Codice delle entrate, le plusvalenze da titoli selezionati di piccole imprese sono escluse dall'imposta federale.
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La Sezione 12D-1 e le sue esenzioni ai sensi dell'Investment Company Act del 1940 prevedono regole e limiti su come i fondi di investimento possono investire l'uno nell'altro.
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La frode sui titoli è una forma di criminalità impiegatizia che nasconde un sistema fraudolento al fine di ottenere finanziamenti dagli investitori.
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Le transazioni elettroniche sicure sono i primi protocolli di e-commerce che sono stati utilizzati per proteggere le informazioni delle carte di credito online.
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Il Securities Act del 1933 è un atto legislativo federale emanato a seguito del crollo del mercato del 1929.
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Il rendimento SEC è il calcolo del rendimento standard sviluppato dalla Securities and Exchange Commission (SEC) che consente confronti più equi dei fondi obbligazionari.
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SEDAR è un sistema di archiviazione elettronica canadese che consente alle società quotate di comunicare le informazioni relative ai titoli a fini regolamentari.