Che cos'è il modulo SEC U-5S?
Il modulo SEC U-5S era un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) che doveva essere presentato ogni anno da ogni società di partecipazione pubblica. Il modulo doveva contenere informazioni sulla capogruppo, tutte le filiali statutarie, il numero di azioni ordinarie possedute, la percentuale del potere di voto e un valore contabile delle azioni, nonché i riepiloghi di acquisizioni, vendite, funzionari, amministratori, contributi, contratti e rendiconti finanziari.
La SEC ha utilizzato queste informazioni per monitorare le partecipazioni, le finanze e le operazioni del sistema di pubblica utilità registrato.
Comprensione del modulo SEC U-5S
Il modulo U-5S, noto anche come "rapporto annuale", era richiesto ai sensi della Sezione Cinque, Regola Uno del Public Utility Holding Company Act del 1935. L'atto del 1935 regolava le società holding di servizi elettrici e di gas naturale. Il modulo U-5S ha richiesto informazioni specifiche sulle società di partecipazione di servizi pubblici, comprese informazioni dettagliate sulle società di sistema e sugli investimenti, nonché acquisizioni. Il modulo U-5S era obbligato oltre alla segnalazione standard di 10-Q e 10-K per le società registrate presso la SEC.
L'atto del 1935 è stato abrogato l'8 agosto 2005, con l'approvazione dell'Energy Policy Act del 2005. L'atto del 2005 era incentrato principalmente su nuovi incentivi fiscali e prestiti per il settore dei servizi pubblici. Non includeva disposizioni per ulteriori registrazioni U-5S nel settore dei servizi pubblici. In quanto tale, l'atto del 2005 ha reso obsoleto il modulo U-5S.
La funzione del modulo FINRA U-5
Il modulo U-5 dell'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) è la comunicazione di disdetta uniforme per la registrazione dell'industria dei titoli. I broker, i consulenti per gli investimenti e gli emittenti di titoli utilizzano il modulo U-5 per segnalare la risoluzione e la separazione definitiva di un individuo nelle giurisdizioni appropriate o con una precedente organizzazione di autoregolamentazione (SRO).
Un ex datore di lavoro deve presentare il modulo U-5 alla FINRA ogni volta che un rappresentante registrato lascia una società di sponsorizzazione per qualsiasi motivo. Il modulo deve essere presentato entro 30 giorni dalla separazione. I filer devono rispondere a tutte le domande e inviare tutte le informazioni richieste, se non diversamente indicato nelle istruzioni specifiche per ciascun elemento del modulo U-5. Il modulo viene generalmente archiviato tramite il CRD Web di FINRA.
Esistono tre tipi di modulo U-5 che possono essere archiviati. La data del deposito U-5 può essere importante perché inizia la finestra di due anni per la manutenzione della registrazione che un rappresentante ha a disposizione se non iniziano immediatamente a lavorare con un'altra ditta. Una volta archiviati, i dettagli inviati con il modulo U-5 possono essere soggetti a controlli e visualizzazione da parte della FINRA, della SEC e di altre parti interessate.
3 tipi di moduli U-5
- Completo: se un individuo viene licenziato, il datore di lavoro deve compilare il modulo U-5 per una risoluzione completa. Il datore di lavoro deve compilare la Sezione Tre, scegliere Sì in caso di risoluzione completa e fornire il motivo della risoluzione. Parziale: una risoluzione parziale pone fine al rapporto del rappresentante registrato con SRO selezionati o in giurisdizioni selezionate. Il datore di lavoro deve compilare la sezione cinque del modulo U-5, che comprende la sezione 5A: risoluzione parziale SRO e la sezione 5B: risoluzione parziale giurisdizione. Emendamento: un modulo di modifica U-5 può essere presentato per aggiornare un modulo originariamente compilato. Le sezioni che possono essere modificate includono la divulgazione, la data di cessazione, il motivo della risoluzione e le informazioni residenziali.
Sezioni del modulo U-5
- Informazioni generali Indirizzo di residenza corrente Terminazione completa Data di terminazione Terminazione parziale Terminazione di impresa collegata Domande di divulgazione Firma Pagine di segnalazione di divulgazione
