L'auto-negoziazione è quando un fiduciario agisce nel proprio miglior interesse in una transazione piuttosto che nel migliore interesse dei propri clienti.
Crimine e frodi
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Un conto sequestrato è un conto di deposito che viene sequestrato attraverso un'azione legale o un ordine del tribunale.
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La Serie 63 è un esame di titoli e una licenza che autorizza il titolare a sollecitare ordini per qualsiasi tipo di titolo in un determinato stato.
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Nel settore dei valori mobiliari, il periodo di regolamento è l'intervallo di tempo tra la data di negoziazione - quando viene eseguito un ordine per un titolo e la data di regolamento - quando la transazione è definitiva.
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Un sistema bancario ombra si riferisce agli intermediari finanziari non regolamentati che facilitano la creazione di credito in tutto il sistema finanziario globale.
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Una clausola di separabilità afferma che i termini di un contratto sono indipendenti l'uno dall'altro.
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La registrazione a scaffale è un regolamento che una società può evocare per conformarsi ai requisiti di registrazione SEC degli Stati Uniti.
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Breve e distorsione si riferisce a una pratica illegale che prevede che gli investitori stiano cortocircuitando un titolo e quindi diffondendo voci nel tentativo di abbassarne il prezzo.
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Lo Sherman Antitrust Act è il punto di riferimento della legislazione americana del 1890 che vietava la fiducia - monopoli e cartelli - per aumentare la competitività economica.
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La regola della vendita allo scoperto era un regolamento di negoziazione della Securities and Exchange Commission (SEC) che limitava la vendita allo scoperto di una riduzione del prezzo di mercato delle azioni.
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La Securities Investor Protection Corporation sovrintende alla liquidazione dei broker-dealer che falliscono e quindi restituiscono beni ai propri clienti.
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Sir Allen Stanford è un ex banchiere condannato per frode sui titoli di importo superiore a $ 8 miliardi.
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La Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), ora chiamata FINRA, era il nome di un ente che riuniva le unità regolatorie del NASD e del NYSE.
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La legge sulla protezione del lavoro per le piccole imprese del 1996 è una legislazione che ha aumentato il salario minimo, ha semplificato le regole pensionistiche e le tasse per le piccole imprese.
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Una pistola fumante è qualcosa che serve come prova o prova indiscutibile, specialmente di un crimine.
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L'ingegneria sociale è l'atto di sfruttare le debolezze umane per ottenere accesso alle informazioni e ai sistemi protetti.
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"Puffo" è un termine colloquiale per un riciclatore di denaro, qualcuno che cerca di eludere il controllo delle agenzie governative rompendo una transazione che comporta una grande quantità di denaro in transazioni più piccole al di sotto della soglia di segnalazione.
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Dollari morbidi si riferiscono a quando un'intermediazione offre a un gestore degli investimenti determinati vantaggi in cambio di operazioni con commissioni elevate attraverso la società.
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Il programma Medallion Agents Transfer Agents è un sistema di verifica per garantire le singole firme applicate ai titoli che richiedono trasferimenti.
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Stare decisis è una dottrina legale che obbliga i tribunali a seguire casi storici quando si pronuncia su un caso simile.
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Un amministratore statale è l'agenzia governativa o un funzionario che sovrintende e applica le normative a livello statale relative alle transazioni in titoli.
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Lo statuto delle frodi è un concetto legale che stabilisce che determinati tipi di contratti devono essere eseguiti per iscritto per essere validi.
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The Stop Trading on Congressional Knowledge Act, oppure \
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Un attacco alla catena di approvvigionamento è un attacco informatico che tenta di infliggere danni a un'azienda sfruttando le vulnerabilità nella sua rete di filiera.
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Il SAR è uno strumento fornito ai sensi del Bank Secrecy Act per il monitoraggio di attività sospette non ordinariamente segnalate sotto altri rapporti.
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Il Taft-Hartley Act è una legge federale del 1947 che vieta alcune pratiche e richiede la divulgazione di attività finanziarie e politiche da parte dei sindacati.
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La regola del taping richiede un monitoraggio speciale delle persone registrate dalla FINRA con una storia travagliata e aziende che assumono tali individui in gran numero.
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Il Telecommunications Consumer Protection Act del 1991 (TCPA) è una legge statunitense creata in risposta alle preoccupazioni dei consumatori per il telemarketing.
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La verifica di terze parti si verifica quando un'organizzazione esterna viene utilizzata per rivedere e confermare le informazioni e le intenzioni di un cliente per garantire l'accuratezza.
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La vendita vincolata è la pratica illegale di una società che fornisce un prodotto o servizio a condizione che un cliente acquisti un altro prodotto o servizio.
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La verità in prestito (TILA) è una legge federale emanata nel 1968 per aiutare a proteggere i consumatori nei loro rapporti con istituti di credito e creditori.
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La mancia è l'atto di fornire informazioni materiali non pubbliche su una società quotata in borsa a una persona che non è autorizzata ad avere le informazioni.
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In generale, ogni pretesa che si pone in tribunale civile, ad eccezione delle controversie contrattuali, rientra nel diritto illecito.
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TRACE è un programma che consente la segnalazione di operazioni fuori borsa per titoli a reddito fisso ammissibili.
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I danni degli acuti sono danni concessi da un tribunale a un querelante prevalente che sono tre volte i danni effettivi o compensativi.
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Il tunneling è una pratica commerciale illegale in cui un azionista di maggioranza o un insider di alto livello dirige i beni dell'azienda verso se stessi per guadagno personale.
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L'autenticazione a due fattori (2FA) è un secondo livello di sicurezza, oltre a una password, per l'accesso a un account o sistema.
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La legatura è un accordo spesso illegale in cui, per acquistare un prodotto, il consumatore deve acquistare un altro prodotto esistente in un mercato separato.
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Gli atti ultra vires sono atti compiuti al di fuori dell'ambito dell'autorità legale delineata per le azioni di una società.
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L'economia sommersa descrive transazioni economiche illegali che non sono conformi ai requisiti di segnalazione del governo.