Che cos'è il modulo SEC N-PX?
Il modulo SEC N-PX è completato da fondi comuni di investimento e altre società di investimento di gestione registrate per comunicare le procedure di voto per delega. Questo spiega agli investitori come i fondi votano i proxy relativi ai diversi titoli che detengono. Il modulo viene archiviato ogni anno presso la Securities and Exchange Commission (SEC) per il periodo finale di 12 mesi che termina il 30 giugno.
La SEC richiede i fondi per presentare il modulo N-PX entro il 31 agosto di ogni anno. Poiché queste informazioni sono disponibili al pubblico, gli investitori possono trovare informazioni di voto per delega per un fondo comune sul database EDGAR proprietario della SEC. Qui puoi anche trovare la relazione semestrale e annuale di un fondo comune per gli azionisti, la dichiarazione di registrazione e altri documenti SEC.
Spiegazione del modulo SEC N-PX
I requisiti di deposito del modulo N-PX della SEC sono coperti dalla sezione 30 dell'Investment Company Act del 1940 e dalle sezioni 13 e 15 (d) del Securities Exchange Act del 1934, che richiedono alle società di investimento e ai trust di presentare relazioni semestrali e annuali con la SEC e gli azionisti.
Gli individui dovrebbero sempre avere accesso al record di voto per delega di una società di investimento registrata, accedendo o richiedendo le informazioni direttamente dalla società o attraverso il sito Web della SEC. Molte aziende rendono le informazioni disponibili online in "Rapporti con gli investitori" o fornendo un numero verde per le persone che desiderano richiederne una copia per posta.
Per legge federale, le società sono tenute a fornire gratuitamente i propri documenti di voto per delega entro tre giorni dalla ricezione della richiesta. Gli investitori possono scoprire come un fondo comune di investimento fornisce il proprio record di voto per delega attraverso la relazione annuale o semestrale all'azionista e la dichiarazione di ulteriori informazioni.
Informazioni divulgate nel modulo SEC N-PX
Un fondo comune deve fornire informazioni specifiche sul modulo SEC N-PX per le questioni relative ai titoli detenuti nel fondo. Ciò si verifica solo durante le assemblee degli azionisti e quando il fondo ha diritto a un voto. Alcune delle informazioni contenute nel modulo N-PX includono il nome dell'emittente del titolo del portafoglio, il simbolo del ticker di cambio, il numero del Comitato per le procedure di identificazione uniforme della sicurezza (CUSIP), la data dell'assemblea degli azionisti e una breve panoramica delle problematiche in votazione, tra le altre informazioni materiali. Ancora più importante, i fondi che investono in titoli di voto sono tenuti a rivelare l'esito del voto. Il fondo può votare la proposta, astenersi, trattenere l'elezione degli amministratori, nonché scegliere a favore o contro la direzione.
