Cos'è la serie 14
La serie 14 è un esame e una certificazione per i professionisti che cercano di diventare funzionari di conformità autorizzati per le aziende associate. Chiunque cerchi un impiego come capo responsabile della conformità o che gestirà più di 10 responsabili della conformità negli Stati Uniti deve completare l'esame. La serie 14 è più formalmente conosciuta come Compliance Official Qualification Examination (CO).
Breaking Down Series 14
La serie 14, secondo la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), che gestisce il test, "valuta la competenza di un candidato ufficiale di conformità entry-level a svolgere il proprio lavoro come responsabile della conformità. L'esame misura il grado in cui ciascun candidato, che supervisionerà 10 o più persone impegnate in attività di conformità o che sono responsabili delle attività di conformità generali della società, possiede le conoscenze necessarie per svolgere le responsabilità lavorative. " La serie 14 è stata creata dal regolamento NYSE. Il suo scopo è "codificare, chiarire e dare specificità agli obblighi di conformità".
Argomenti e responsabilità della serie 14
Gli argomenti dell'esame della serie 14 includono le varie agenzie di regolamentazione del settore, la supervisione dei conti di vendita e dei clienti, il funzionamento dei mercati di negoziazione sia primari che secondari e le responsabilità finanziarie per le società FINRA e membri del NYSE.
La Serie 14 è un esame completo e difficile sulla falsariga della Serie 7 per i broker di titoli generali. I responsabili della conformità hanno la responsabilità di assicurarsi che le aziende rispettino le norme che mantengono al sicuro gli account dei clienti, che i dipendenti siano in regola con le autorità di regolamentazione e che seguano le regole che mantengono aperte le porte all'azienda.
Struttura dell'esame serie 14
L'esame consiste in 110 domande segnate divise in nove categorie. Sono previste tre ore per il suo completamento. Per il passaggio è richiesto un punteggio del 70% o superiore. La serie 14 non ha alcun esame preliminare e costa $ 350. Per ulteriori informazioni, consultare la pagina informativa FINRA Series 14 - Compliance Official Exam (CO).
- Sezione 1: Agenzie di regolamentazione (3 domande) Sezione 2: Mercati e operazioni (20 domande) Sezione 3: Operazioni di broker-dealer (10 domande) Sezione 4: Regolamento creditizio / Requisiti patrimoniali (7 domande) Sezione 5: Supervisione generale (20 domande) Sezione 6: Investment Banking (15 domande) Sezione 7: Registrazione (9 domande) Sezione 8: Pratica vendite-Clienti / Conti dei dipendenti (16 domande) Sezione 9: Pratica vendite-Sollecitazioni (10 domande)
Per ulteriori informazioni, consultare la struttura del contenuto dell'esame di qualificazione ufficiale serie 14 / conformità FINRA, che elabora le sezioni del test e fornisce domande di esempio.
