Una persona può ripetere l'esame Serie 63, 65 o 66 un numero illimitato di volte, a condizione che siano stati soddisfatti i requisiti del periodo di attesa applicabili, secondo la North American Securities Administrators Association (NASAA).
Dopo che una persona ha fallito un esame per la prima volta, è necessario attendere almeno 30 giorni prima di poter programmare il secondo esame di tale esame. Dopo un secondo tentativo fallito, c'è un altro periodo di attesa di almeno 30 giorni. Se un esame fallisce tre o più volte, è previsto un periodo di attesa di almeno 180 giorni per la programmazione di ogni successivo ripetizione del test.
Le deroghe al periodo di attesa di 180 giorni sono concesse solo raramente. Come affermato sul sito Web della NASAA, la ragione di ciò è che le domande del test vengono selezionate a caso da una banca di domande esistente e se un test viene eseguito abbastanza volte, le stesse domande si ripetono. L'esame diventa quindi un test di memorizzazione piuttosto che di competenza.
I periodi di attesa, tuttavia, sono esclusivi per ciascuno degli esami NASAA. Ciò significa che se una persona non supera l'esame Serie 63, formalmente noto come Esame unificato sulla legge dello stato dei titoli, non vi è alcun periodo di attesa per sostenere il test Serie 65 (esame della legge sugli investimenti della NASAA) o il test Serie 66 (stato combinato uniforme della NASAA Esame di legge).
La maggior parte degli stati, ma non tutti, richiedono che una persona superi l'esame Serie 63 per diventare un agente di titoli autorizzato. Tuttavia, i requisiti per diventare un agente variano in base allo stato.
I periodi di attesa per gli esami Serie 63, 65 e 66 rispecchiano quelli in atto per gli esami sponsorizzati direttamente dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) per l'avanzamento di carriera dei professionisti finanziari.
FINRA gestisce gli esami Serie 63, 65 e 66 per conto della NASAA.
FINRA è un organo di regolamentazione creato dopo che la National Association of Securities Dealers si è fusa con il comitato di regolamentazione della Borsa di New York. FINRA è investita della responsabilità di governare gli affari tra broker, rivenditori e investitori.
