Che cos'è la serie 79?
L'esame della serie 79, noto come Investment Investmenting Banking Representative Examination (IB), è un test utilizzato per determinare se un rappresentante registrato ha acquisito le conoscenze, le competenze e l'etica per diventare un banchiere di investimento. L'esame è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e valuta la competenza di coloro che cercano posizioni nell'investment banking determinando se hanno una conoscenza adeguata di fusioni e acquisizioni, acquisizioni, ristrutturazioni finanziarie, banche di investimenti pubblici e rifinanziamento, tra gli altri temi. Chi desidera sostenere l'esame deve essere sponsorizzato da una società membro della FINRA.
Key Takeaways
- L'esame della serie 79 viene preso per determinare se un rappresentante finanziario è qualificato per diventare un banchiere di investimento. L'esame ha 175 domande, incentrate su dati, sottoscrizione e nuove operazioni di finanziamento, ristrutturazione, fusioni e acquisizioni e regole generali del settore della sicurezza, tra le altre I candidati che superano l'esame possono partecipare a offerte di debito e azioni, fusioni e acquisizioni, vendite di attività e altre attività di investment banking.
Comprensione della serie 79
L'esame Serie 79 è destinato a un rappresentante registrato le cui competenze nel settore finanziario sono più specifiche di quelle di una persona che sostiene l'esame Serie 7 più ampio, progettato per gli agenti di cambio. Nel 2009 sono state emanate nuove norme per preparare meglio le persone specificamente per le attività di investment banking o supervisione di tali attività. L'esame è stato ristrutturato nell'ottobre 2018 ed è ora un co-requisito insieme all'esame Securities Industry Essentials (SIE).
Gli agenti di cambio negli Stati Uniti devono superare l'esame più ampio di Serie 7 se desiderano una licenza per negoziare; una licenza Serie 7 consente la negoziazione di tutti i titoli ad eccezione di materie prime e futures.
Focus Serie 79
L'esame comprende 175 domande e si concentra su quattro diverse aree funzionali. Il numero di domande in ogni sezione è incluso tra parentesi:
1. Raccolta, analisi e valutazione dei dati (75 domande)
2. Sottoscrizione / Nuove operazioni di finanziamento, tipi di offerte e registrazione di titoli (43 domande)
3. Fusioni e acquisizioni, offerte pubbliche e operazioni di ristrutturazione finanziaria (34 domande)
4. Regolamento generale sull'industria dei valori mobiliari (23 domande)
Prerequisiti serie 79
Mentre un candidato deve essere sponsorizzato da una società membro della FINRA per sostenere l'esame Serie 79, non esiste un esame preliminare.
L'esame è sostenuto dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e un candidato deve essere sponsorizzato da una società membro della FINRA.
Attività consentite serie 79
Coloro che superano la Serie 79 possono impegnarsi nelle seguenti attività:
-Offerte di debito e azioni, inclusi collocamenti privati e offerte pubbliche
-Fusioni e acquisizioni
-Offerte di gara
-Ristrutturazioni finanziarie
-Asset vendite
-Divestioni o altre riorganizzazioni aziendali
-Transazioni di combinazioni d'affari
Serie 79 Domande di esempio
È possibile registrarsi come Rappresentante per gli investimenti bancari (IB) superando l'esame serie 79 o come rappresentante delle offerte di titoli privati (PR) superando l'esame serie 82.
Sono disponibili due opzioni di registrazione per impegnarsi in queste attività: (a) registrarsi come rappresentante delle offerte di titoli privati (serie 82) oppure (b) registrarsi come rappresentante di investimenti bancari (serie 79) e come rappresentante dei titoli generali (serie 7) o un rappresentante dei titoli societari (serie 62).
La categoria di registrazione del rappresentante per gli investimenti bancari è intesa a includere gli investitori bancari che, nell'ambito delle loro attività lavorative, forniscono consulenza o facilitano la commercializzazione di un'offerta. Ciò include attività come la preparazione di un piano di marketing, la consulenza su un piano di marketing preparato da un team di vendita o lo sviluppo e / o la fornitura di informazioni per materiali di marketing. Tuttavia, non includerebbe le persone che commercializzano attivamente l'offerta e interagiscono con gli investitori o i potenziali investitori, come una persona che è impegnata in attività di roadshow. Tale persona dovrebbe inoltre essere registrata come rappresentante dei titoli generali (serie 7), rappresentante dei titoli societari (serie 62) o rappresentante delle offerte di titoli privati (serie 82) a seconda del tipo di offerta effettuata.
Dettagli dell'esame serie 79
I candidati sono dotati di pennarelli per lavagna bianca / cancellabile a secco e calcolatori elettronici di base, poiché alcune domande implicano calcoli. L'esame può contenere domande che richiedono l'uso di reperti, quali grafici, grafici e tabelle.
