Lo scorso autunno, Bioptix Inc., un produttore di macchine diagnostiche per lo spazio biotecnologico, ha fatto notizia quando ha annunciato che si stava ribattezzando Riot Blockchain Inc. Nel giro di pochi giorni, il prezzo delle azioni per Riot Blockchain è balzato di quasi 20 %, secondo Bloomberg. Ora, la società blockchain appena rinominata sta affrontando potenziali problemi con la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti. CoinDesk indica che la società ha rivelato che la SEC ha "avviato un'indagine che potrebbe comportare un ordine di arresto" che impedirebbe a Riot e agli azionisti di vendere azioni in alcuni casi.
Sezione 8 (e) del Securities Act del 1933
Secondo il rapporto sugli utili del secondo trimestre per Riot Blockchain, la società ha ricevuto una lettera dalla SEC a fine luglio che indicava che l'agenzia aveva avviato un'azione "ai sensi della Sezione 8 (e) del Securities Act del 1933". In particolare, l'agenzia di regolamentazione è interessata ai dettagli di tre dichiarazioni di registrazione.
La sezione 8 della suddetta legge afferma che "se appare alla Commissione in qualsiasi momento che la dichiarazione di registrazione include qualsiasi dichiarazione non veritiera di un fatto sostanziale o omette di dichiarare qualsiasi fatto materiale che deve essere dichiarato in essa o necessario per rendere le dichiarazioni in esso non fuorviante, la Commissione può… emettere un ordine di sospensione che sospende l'efficacia della dichiarazione di registrazione ".
Indagine in corso
L'indagine probabilmente è iniziata molto prima della lettera di luglio. In effetti, Riot ha rivelato in aprile che la SEC aveva citato in giudizio informazioni relative ai documenti di registrazione. Mentre le indagini sono in corso, l'impatto è già stato enorme: le azioni antisommossa sono diminuite di oltre il 12% il giorno in cui è scoppiata la notizia. Se l'inchiesta comporta un ordine di arresto, nessuna azione sarà negoziata fino a quando le informazioni non saranno corrette.
Il partner di Gibson Dunn Reed Brodsky ha suggerito che la divulgazione comporta problemi per Riot. "Questo mandato di comparizione della SEC e l'ordine non sembrano essere il tipo di mandato di comparizione regolarmente emesso nel normale corso della supervisione dei dichiaranti da parte della SEC. La società deve prenderla molto sul serio", ha indicato Brodsky.
Il CEO di Riot, John O'Rourke, ha parlato del mandato di comparizione dopo una riunione degli azionisti a maggio, ma solo per dire che "non conosciamo la natura dell'indagine e questo è tutto ciò che il mio avvocato mi ha consigliato di commentare".
