Cos'è la serie 28
La serie 28 è un esame per professionisti che cercano di diventare registratori autorizzati o responsabili delle operazioni per broker-dealer o depositari di titoli. L'esame è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) per verificare la conoscenza delle persone su come registrare accuratamente le transazioni di investimento, le responsabilità finanziarie di broker-dealer e custodi, i requisiti patrimoniali netti e i diritti degli investitori ai sensi dell'Investitore di valori mobiliari Protection Act del 1970. L'esame della Serie 28 è più noto formalmente come Introduzione del Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination (FI).
Breaking Down Series 28
Secondo la FINRA, la serie 28 "valuta la competenza di un candidato di base finanziaria e operativa entry-level (FINOP) a svolgere il proprio lavoro come FINOP in un broker-dealer che introduce che non ha conti dei clienti o detiene fondi dei clienti o titoli ".
La serie 28 è uno dei più recenti esami FINRA e illustra l'importanza fiduciaria di un'accurata contabilità per i conti degli investitori. Con una così ampia varietà di titoli disponibili per gli investitori al dettaglio, c'è molto da imparare e capire su come ciascuno dovrebbe essere registrato e adattato per cose come reddito e pagamenti principali, rimborsi, interessi maturati, diritti e warrant e molti altri casi. Pertanto, la Serie 28 ha lo scopo di valutare la competenza di base per l'introduzione di principi finanziari e operativi di broker-dealer per salvaguardare il pubblico degli investitori.
Serie 28 Autorizzazioni e responsabilità
Il superamento dell'esame serie 28 consente alle persone di impegnarsi nelle seguenti attività di base:
- Operazioni di back office Preparazione e tenuta dei libri e dei registri di una società membro Conformità alle regole di responsabilità finanziaria che si applicano ai broker-dealer completamente divulgati che non detengono fondi e titoli dei clienti e non trasportano conti dei clienti.
Per un elenco completo delle attività consentite, vedere la regola 1022 del NASD.
Struttura e schema dell'esame serie 28
L'esame consiste in 95 domande a risposta multipla suddivise in quattro aree principali di contenuti per funzione professionale. Sono previste due ore per il suo completamento. Per il passaggio è richiesto un punteggio del 69% o superiore. La serie 28 non ha alcun esame preliminare e costa $ 100. Un individuo deve essere associato e sponsorizzato da una società membro per essere idoneo a sostenere l'esame. Per ulteriori informazioni, consultare la serie 28 di FINRA - Presentazione della pagina informativa sull'esame principale e finanziario (FI) del broker-dealer.
- Funzione 1: rendicontazione finanziaria (16 domande) Funzione 2: operazioni, regolamenti del settore dei titoli generali e conservazione di libri e registri (30 domande) Funzione 3: capitale netto (31 domande) Funzione 4: protezione dei clienti, finanziamento e gestione della liquidità (18 domande)
Per ulteriori informazioni, consultare la serie 28 di FINRA // Presentazione del contenuto principale dell'esame di qualifica principale per le attività finanziarie e le operazioni di intermediazione, che elabora le quattro sezioni di test e fornisce domande di esempio.
