Per diventare un broker entry-level, è necessario superare l'esame Series 7, noto anche come General Rappresentante degli esami rappresentativi. L'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) gestisce l'esame. L'organizzazione non ha posto limiti al numero di volte in cui è possibile tentare di superare l'esame Serie 7 e non è richiesta un'istruzione specifica per sostenere l'esame.
Key Takeaways
- L'esame di Serie 7 è un test che un agente di cambio deve superare se desidera ottenere la licenza per negoziare una varietà di titoli. Il test è gestito da FINRA e un candidato che desidera sostenere il test deve essere sponsorizzato da una società membro FINRA; ci sono anche altri requisiti di idoneità per la serie 7. Oltre alla serie 7, i candidati devono anche superare l'esame Sie (Securities Industry Essential), che verifica le conoscenze di base del settore dei titoli; è anche gestito da FINRA. Un candidato può sostenere l'esame Serie 7 tutte le volte che lo desidera; tuttavia, per le prime tre volte, il candidato deve attendere 30 giorni prima di riprovare; dopo i primi tre tentativi, il candidato deve attendere sei mesi.
Restrizioni temporali
Tuttavia, ci sono restrizioni sulla quantità di tempo che deve trascorrere tra i tentativi di esame. Per i primi tre tentativi di superamento dell'esame, è necessario attendere 30 giorni dopo ogni tentativo prima di provare a superare nuovamente il test. Per ogni nuovo tentativo dopo i primi tre, è necessario attendere un periodo di sei mesi.
Puoi sostenere l'esame tutte le volte che vuoi, a condizione di attendere il tempo necessario prima di ripetere il test.
L'esame SIE
A partire da ottobre 2019, i candidati sono inoltre tenuti a superare l'esame Securities Industry Essential (SIE) oltre all'esame Serie 7 per diventare un rappresentante generale dei titoli.
Il SIE mette alla prova la conoscenza di un candidato delle informazioni di base sull'industria dei titoli, compresi i fondamenti del lavoro nel settore.
Secondo la FINRA, il SIE è un esame di livello introduttivo che "valuta la conoscenza di un candidato delle informazioni di base sull'industria dei valori mobiliari, compresi i concetti fondamentali per lavorare nel settore, come i tipi di prodotti e i loro rischi; la struttura dei mercati del settore dei valori mobiliari, normativa agenzie e loro funzioni e pratiche vietate."
L'esame serie 7 è noto formalmente come esame di qualifica del rappresentante dei titoli generali.
Cos'è la serie 7?
Gli agenti di cambio negli Stati Uniti devono superare l'esame di Serie 7 se vogliono ottenere la loro licenza per negoziare titoli. Il superamento dell'esame Serie 7 consente all'agente di cambio di negoziare una varietà di titoli, ad eccezione di materie prime e futures.
In particolare, i candidati che superano la Serie 7 possono scambiare azioni, fondi comuni di investimento, opzioni, titoli comunali e contratti variabili. La vendita di beni immobili o di prodotti assicurativi sulla vita richiederebbe licenze diverse.
Pur avendo la licenza Serie 7 è importante, molti stati richiedono che anche i rappresentanti registrati superino l'esame Serie 63, chiamato anche esame di legge statale sull'agente per i titoli uniformi.
Per informazioni sulla serie 7, consultare la Guida agli esami serie 7 .
