La maggior parte degli stati accetta un risultato Serie 63 di passaggio che ha meno di due anni. Dopo due anni, accettare il punteggio dipende dalla politica dello stato e non è garantito. Finché un individuo registrato rimane impiegato presso l'azienda che ha sponsorizzato la registrazione iniziale, il risultato della Serie 63 rimane valido. Se l'interessato viene licenziato, la registrazione termina. Il candidato ha quindi due anni per trovare un altro datore di lavoro prima della scadenza del punteggio.
I regolatori statali possono decidere di offrire una deroga in alcune circostanze alla scadenza della registrazione. Di solito, alcuni dipendenti del settore dei servizi finanziari offrono deroghe che non lavorano più in una posizione che richiede la registrazione. Ulteriori informazioni sulle deroghe possono essere ottenute contattando i regolatori statali. La North American Securities Administrators Association mantiene un elenco di regolatori statali e fornisce le loro informazioni di contatto.
Quando le persone registrate lasciano le aziende sponsor, la società sponsor presenta un modulo U5 per terminare la registrazione di quel dipendente. Il nuovo datore di lavoro deve presentare un modulo U4 per rinnovare la registrazione per il richiedente. Alcuni dipendenti non sono tenuti dallo Stato a ottenere la registrazione, ma lo fanno a causa di una richiesta del datore di lavoro.
I datori di lavoro sono autorizzati a richiedere la registrazione oltre ai requisiti statali minimi. I singoli stati differiscono anche su quali carriere finanziarie sono richieste per ottenere registrazioni e licenze. Prendere ordini di titoli, ad esempio, è sufficiente per richiedere la registrazione in alcuni stati. I candidati all'esame devono verificare con le autorità di regolamentazione statali la ricerca di politiche specifiche dello stato da applicare alle carriere finanziarie professionali che le interessano.
