Che cos'è un Head Trader
Un trader principale è il gestore di un'attività commerciale, responsabile delle posizioni, del rischio e, in definitiva, della redditività di tale attività. In una società di valori mobiliari registrata, il trader principale supervisiona tutti i trader e altro personale di sua competenza e può anche operare da solo. In particolare, il trader principale ha il compito di garantire la conformità normativa e interna per tutti i dipendenti che fanno parte dell'operazione di trading (cioè non solo i trader). Un trader capo può anche essere indicato come un "capo di negoziazione".
Breaking Down Head Trader
Qualsiasi operatore finanziario in un'operazione in titoli con responsabilità di supervisione e / o approvazione deve essere un principale registrato, nel senso che deve possedere tutte le licenze di base e possedere una delle seguenti certificazioni:
- Serie 4: Esame principale delle opzioni registrate (OP) Serie 9 e 10: Esame del supervisore delle vendite di titoli generali Serie 23: Esame principale dei titoli generali - Supervisore delle vendite (GP) Serie 24: Esame principale dei titoli generali (GP) Serie 51: Principio dei titoli dei fondi municipali ExaminationSeries 53: Municipal Securities Principal Examination (MP)
Gli esami principali esatti richiesti dipendono dall'ambito delle responsabilità del trader principale. Nelle imprese più piccole, possono esserci solo uno o due trader principali, ma nelle grandi aziende ci sono spesso molti trader principali, ciascuno responsabile di un mercato specifico. Il trader principale di titoli municipali, ad esempio, avrebbe almeno una licenza Serie 53. Si applicano licenze diverse per le operazioni di negoziazione di futures e materie prime. Un'entità opzioni registrata, ad esempio, sarà in possesso di una licenza Serie 4.
Descrizione del lavoro del capo operatore
In molti ambienti, come società di gestione patrimoniale o gestori patrimoniali, un trader può riferire a un responsabile degli investimenti e un responsabile operativo e avrà un ruolo chiave nell'adempimento e nell'esecuzione delle singole richieste commerciali. I trader principali possono anche essere responsabili della creazione e del mantenimento di relazioni con broker e custodi esterni. Un trader principale dovrebbe essere tra le persone più informate in una società per quanto riguarda i mercati e il commercio di architettura / ambiente. Alcune specifiche responsabilità lavorative del trader capo possono includere:
- Gestire le negoziazioni dall'avvio all'analisi post-negoziazione, comprese le operazioni di costruzione, analisi pre-negoziazione, esecuzione e regolamento. Garantire la conformità alle normative e il rispetto delle politiche di migliore esecuzione. Progettazione dell'architettura commerciale, politiche e procedure commerciali, nonché valutazione dei broker e tenuta dei registri di negoziazione. Gestori di portafoglio esistenti con attività di ribilanciamento e allocazione delle attività.
Head Trader Job Evolution
Poiché le normative in rapida evoluzione cambiano le responsabilità quotidiane degli operatori commerciali principali, il loro ruolo si è spostato dal trading attivo e verso un ruolo di supervisione e conformità. In Europa, in particolare, le normative MiFID II stanno spostando le priorità quotidiane dei principali operatori commerciali dalle negoziazioni e verso la struttura del mercato e i cambiamenti delle normative piuttosto che tenersi aggiornati su ciò che i mercati stanno facendo. Pur essendo un esperto di trading esperto è essenziale per diventare un trader principale, il ruolo ora può consentire solo una piccola quantità di tempo a negoziare titoli.
