Cosa significano principalmente le opzioni di conformità registrate?
Il Compliance Registered Options Principal (CROP) era una posizione di supervisione e conformità che FINRA aveva richiesto alle società di trading di opzioni fino a giugno 2008.
Comprensione principale delle opzioni registrate di conformità
A un'azienda era richiesto di impiegare un Compliance Registered Options Principal (CROP) come funzionario di un'impresa o partner generale e aveva la responsabilità di garantire la conformità normativa per le sue attività di trading di opzioni per i conti dei clienti. La persona ha anche supervisionato le interazioni con il pubblico, come pubblicità e marketing. La CROP potrebbe anche fungere da Senior Registered Options Principal (SROP), un'altra posizione precedentemente richiesta dalla FINRA.
Sebbene le opzioni di trading possano essere uno strumento di investimento utilizzato per ridurre il rischio, sono anche molto pericolose nelle mani di persone sbagliate; quindi, la necessità di regolamentazione.
Per diventare un CROP, una persona ha dovuto superare l'esame di Serie 4 negli Stati Uniti e il corso Supervisori delle opzioni in Canada.
The End of CROP
FINRA ha infine eliminato la posizione di CROP perché altre designazioni finanziarie potevano gestire le responsabilità precedentemente richieste ai CROP. Pertanto, ha deciso che se le aziende continuavano a soddisfare i propri requisiti di supervisione e conformità, non sarebbero state necessarie. Questo è lo stesso motivo per cui FINRA ha eliminato lo SROP, un funzionario o un generale responsabile anche della supervisione dell'esposizione delle opzioni e dell'attività di trading nei conti dei clienti.
Le modifiche non hanno eliminato l'obbligo per le aziende di nominare un Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) per la supervisione delle attività pubbliche dell'azienda, come il contenuto di s, materiale didattico e letteratura sulle vendite. Le modifiche hanno inoltre reso il ROSFP responsabile di assicurare che i clienti potessero gestire i rischi del trading di opzioni e comprendere le transazioni proposte per i loro conti discrezionali.
