Cos'è la serie 62
La serie 62 è una certificazione che fornisce ai rappresentanti registrati l'autorità di negoziare azioni e titoli di debito societario per i clienti. I rappresentanti della serie 62 possono negoziare alcuni dei singoli titoli più comunemente negoziati tra cui azioni, obbligazioni, fondi chiusi e fondi negoziati in borsa.
RIPARTIZIONE Serie 62
La serie 62 è una delle certificazioni più comuni ottenute dai rappresentanti registrati di un'organizzazione finanziaria. È di ampia portata e consente ai rappresentanti di negoziare azioni, obbligazioni societarie, azioni privilegiate e alcuni titoli garantiti da attività. È spesso accompagnato dalla Serie 6, che consente ai rappresentanti certificati di negoziare fondi comuni d'investimento aperti, fondi comuni d'investimento (UIT), rendite variabili, assicurazioni sulla vita variabili e alcuni titoli di fondi comunali.
L'esame Serie 62 è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e gestito in centri di test in tutto il paese. È anche noto come esame di qualificazione del rappresentante di titoli societari.
Mette alla prova le conoscenze di un individuo in merito a mercati azionari e obbligazionari aziendali, analisi e caratteristiche della sicurezza, normative di settore e gestione dei conti dei clienti. Con la certificazione Serie 62, i rappresentanti registrati possono negoziare:
- Titoli societari (azioni e obbligazioni) Warrant Diritti Fondi chiusi Fondi del mercato monetario Repos e certificati di competenza sui titoli societari Trust di investimento immobiliare (REIT) Titoli garantiti da attività Titoli garantiti da ipoteca Fondi negoziati in borsa
Il test consiste in 115 domande a risposta multipla impiegate in 150 minuti. Per il passaggio è richiesto un punteggio del 70% o superiore. L'esame Serie 62 non ha prerequisiti. I candidati devono essere sponsorizzati da un broker-dealer registrato. Il costo dell'esame è di $ 95.
Contenuto dell'esame
L'esame Serie 62 comprende quattro sezioni di contenuto.
Il contenuto della sezione uno comprende titoli azionari, titoli di debito societario, titoli garantiti da attività, società di investimento, titoli del governo e delle agenzie statunitensi, derivati e prodotti strutturati. La prima sezione comprende 25 domande.
Il contenuto della sezione due comprende l'emissione di titoli societari, la negoziazione di titoli societari, i dettagli sul Securities Exchange Act del 1934, che regola il mercato secondario, e le regole di condotta FINRA / NASD. Questa sezione contiene 40 domande.
La sezione tre riguarda l'analisi dei titoli, l'economia, la pianificazione degli investimenti e l'idoneità degli investitori e le conseguenze fiscali delle transazioni in titoli. La sezione tre comprende 14 domande.
La sezione quattro discute i conti dei clienti, la documentazione dei conti, le transazioni nei conti, la consegna / pagamento dei clienti, le estensioni del credito nel settore dei titoli, i regolamenti generali di broker e rivenditori, i regolamenti FINRA / NASD e la Securities Investor Protection Act. La sezione quattro comprende 36 domande.
