Cos'è la serie 30
La serie 30 è un esame e una licenza per professionisti che desiderano diventare manager di succursali futures. L'esame, creato dalla National Futures Association (NFA), è gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) e copre argomenti quali norme, regolamenti e responsabilità in relazione al settore dei futures. La Serie 30 è anche conosciuta come NFA Branch Managers Examination ed era precedentemente nota come Branch Managers Examination - Futures.
Breaking Down Series 30
La licenza Serie 30 qualifica un individuo che agisce come direttore di filiale per una società commerciale di futures su materie prime registrata in NFA. L'esame copre una vasta gamma di aree tematiche principali tra cui conti dei clienti, regole e regolamenti di scambio, operatore di pool di materie prime (CPO) e regole e regolamenti di Advisor di trading di materie prime (CTA), regole discrezionali, pubblicità e responsabilità di gestione.
Qualifiche d'esame serie 30
Secondo l'NFA, un individuo che è un direttore di filiale e una persona associata deve passare la Serie 30 entro i due anni precedenti la sua domanda a meno che:
- Hanno superato l'esame Serie 30 entro due anni dalla data di presentazione della domanda; Attualmente sono approvati come Responsabili delle filiali; Sono stati approvati come Responsabili delle filiali e dall'ultima data in cui il richiedente è stato ritirato come Responsabile delle filiali, non vi è stato un periodo di due anni consecutivi durante i quali non sono stati né autorizzati temporaneamente come AP né registrati come AP; oIl loro sponsor è un broker-dealer registrato che fornisce la prova che sono qualificati per agire come manager di filiale o supervisore designato secondo le regole della FINRA.
Struttura dell'esame serie 30 e struttura dei contenuti
L'esame Serie 30 comprende 50 domande a scelta multipla. I partecipanti al test ricevono un'ora per completare l'esame, che costa $ 85. Un punteggio del 70% deve essere raggiunto per passare. I servizi di formazione di terze parti suggeriscono che i candidati trascorrono tra una e due settimane a studiare prima di sostenere l'esame. Per ulteriori informazioni, consultare la pagina informativa di FINRA Series 30 - NFA Branch Manager Examination Examination. Di seguito è riportato un campione delle aree di contenuto dell'esame:
- Negoziazione di futures generali, tenuta dei registri, conformità, processo disciplinare, regole di arbitrato, copertura e negoziazione su cambi. Documenti di conoscenza generale e divulgazione di CA / CTA I NFA conoscono la tua regola dei clienti Informativa di CPO e CTA richiesta per i costi associati alle transazioni di futures FCM) e introduzione di broker (IB) richiesti per i costi associati a transazioni future Introduzione generale della conoscenza del broker, incluso l'accettazione di fondi da parte dei clienti, accordi di garanzia, requisiti minimi di capitale netti, tenuta di registri e libri Normative generali sulla gestione e lo scambio Regolamentazione contabile discrezionale Materiale promozionale Requisiti antiriciclaggio
Per ulteriori informazioni, consultare il profilo dello studio di esame del direttore di filiale NFA.
