La Serie 27 è una licenza in titoli che autorizza il titolare a preparare e gestire i libri e la tenuta di registri di una società membro. Conosciuto anche come esame FN (Financial and Operations Principal Examination Examination), il superamento della Serie 27 consente essenzialmente alle persone di agire come CFO di una società membro.
L'esame serie 27 è gestito dall'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e valuta la competenza dei candidati finanziari e operativi principali (FINOP) a svolgere il proprio lavoro. Più specificamente, copre argomenti come le norme statutarie relative alle responsabilità dei broker-dealer, inclusi i requisiti di tenuta dei registri, nonché gli articoli coperti dal Securities Investor Protection Act del 1970.
Breaking Down Series 27
L'esame serie 27 include 145 domande a risposta multipla, oltre a 10 domande pretest senza punteggio distribuite casualmente durante il test. I partecipanti al test devono rispondere a tutte le domande; non c'è penalità per indovinare. I candidati hanno tre ore e 45 minuti per completare il test. Un punteggio che passa è del 69%. Non ci sono test prerequisiti per sostenere l'esame serie 27. I candidati devono essere associati a una società membro FINRA per sostenere l'esame. Il costo per l'esame serie 27 è di $ 120.
Serie 27 vs. Serie 28
La Serie 27 e la Serie 28 (anche note come Principal Examination Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination) sono entrambe richieste dalla FINRA per le persone che preparano e mantengono i registri e le registrazioni delle imprese associate come richiesto dalle norme e dai regolamenti del settore dei titoli.
La Serie 27 comprende broker-dealer che hanno un requisito patrimoniale netto minimo di $ 250.000 e broker di titoli municipali che hanno un requisito patrimoniale netto minimo di $ 150.000 (secondo la Regola SEC 15c3-1).
La Serie 28 è una versione abbreviata della Serie 27. I broker-dealer che non soddisfano le soglie della Serie 27 sopra elencate possono utilizzare la Serie 28.
Panoramica dell'esame serie 27
L'esame serie 27 ha cinque aree di contenuto. Loro includono:
- Funzione 1: rendicontazione finanziaria (25 domande) Funzione 2: Operazioni, regolamenti del settore dei titoli generali e conservazione di libri e registri (42 domande) Funzione 3: Protezione dei clienti (24 domande) Funzione 4: Capitale netto (41 domande) Funzione 5: Finanziamento e gestione della liquidità (13 domande)
Per ulteriori informazioni sul test, consultare la descrizione del contenuto dell'esame di qualifica principale finanziario e operativo della FINRA (serie 27). È disponibile anche un modello di studio serie 27, che presenta domande di esempio.
Serie 27: il giorno dell'esame
L'esame serie 27 è condotto da un computer. È disponibile un tutorial su come sostenere l'esame per computer. Ai candidati non è consentito alcun materiale di riferimento, ma vengono forniti carta antigraffio e calcolatori elettronici di base (alcune delle domande dell'esame riguardano calcoli).
