Che cos'è il Senior Registered Options Principal (SROP)?
Un dirigente di opzioni senior registrato è un funzionario o un partner generale di una società di trading di opzioni che controlla l'esposizione delle opzioni e l'attività di negoziazione nei conti dei clienti. Anche i SROP devono aver superato l'esame di Serie 4.
La FINRA ha eliminato l'obbligo per le imprese di avere uno SROP nel giugno 2008. Ha anche eliminato l'obbligo per le imprese di avere un Compliance Registered Options Principal (CROP) di sovrintendere alla conformità normativa dell'impresa per le sue attività di trading di opzioni, una posizione che talvolta è stata mantenuta da il SROP.
Comprendere il Senior Principal Options Registered (SROP)
La FINRA ha deciso che più dipendenti potevano gestire le precedenti responsabilità di un principale di opzioni registrate senior, purché la società di trading di opzioni continuasse a soddisfare i propri requisiti di vigilanza e conformità. Chiunque supervisiona le opzioni di un'impresa e il business dei futures sulla sicurezza, comprese le sue attività di vendita e pubblicità, tuttavia, deve essere un'opzione registrata e un capitale di futures sulla sicurezza.
L'esame di Serie 4 era un requisito per tutti i SROP. Ha valutato quanto fossero competenti i candidati principali delle opzioni entry-level quando si trattava delle loro prestazioni lavorative come direttori delle opzioni registrate. Ha inoltre misurato le conoscenze richieste da un professionista per eseguire alcune delle responsabilità di un principale di opzioni registrato. Queste funzioni includevano le seguenti:
- Le regole e le disposizioni che si applicano alla gestione del personale delle opzioni di un'impresa Contabilità Commerciale Le regole e le normative di scambio relative alla negoziazione di contratti di opzione
Altre modifiche alle regole per i principali responsabili delle opzioni registrate
Il 26 giugno 2017, la FINRA ha nuovamente modificato le regole approvando una nuova regola, SR-FINRA-2017-007, per rivedere i requisiti di esame e creare un esame di conoscenza generale e esami di conoscenza specializzati e modificare i requisiti di formazione continua, tra le altre modifiche.
In base alla nuova regola, tutti coloro che svolgevano un ruolo di banca d'investimento o titoli presso un'impresa membro della FINRA dovevano registrarsi presso la FINRA come rappresentante o principale in ogni categoria in quanto si applicavano alle loro responsabilità e funzioni lavorative secondo la Regola 1220. Questo era, ovviamente, a meno che non fossero esenti dalla registrazione in base alla proposta di regola 1230. La proposta di regola 1210 prevedeva anche che tale persona non fosse qualificata per funzionare in una capacità registrata diversa da quella per la quale la persona è registrata, a meno che le regole indicate diversamente.
La regola 1210 proposta doveva entrare in vigore il 1 ° ottobre 2018. Fatta eccezione per i membri con una sola persona associata, ogni impresa membro doveva avere almeno due funzionari o soci registrati come direttori generali dei titoli. Un membro con attività limitate, tuttavia, potrebbe avere due partner registrati in una categoria principale corrispondente all'ambito delle attività del membro. Secondo il requisito, erano richiesti almeno due direttori che le società di broker-dealer stavano cercando di diventare membri della FINRA. La regola si applicava anche ai broker-dealer esistenti.
