Cos'è SEC Form FN
Il modulo SEC FN è un deposito richiesto a banche straniere, assicuratori, società di partecipazione e filiali che desiderano effettuare offerte di titoli pubblici negli Stati Uniti. Il modulo, secondo la Securities and Exchange Commission (SEC), è una notifica della nomina di un agente per servizio da parte di alcune istituzioni straniere. In breve, SEC Form FN è un requisito delle società estere legate ai servizi finanziari come parte di un'offerta di titoli. Fa parte della serie F di documenti SEC che si applicano alle società straniere che effettuano offerte negli Stati Uniti. A partire dal 2002, il modulo SEC FN deve essere archiviato elettronicamente.
Abbattimento del modulo SEC FN
Il modulo SEC FN è più formalmente noto come "nomina di un agente per il servizio di processo da parte di banche e compagnie assicurative straniere e alcune delle loro società di partecipazione e filiali finanziarie che offrono offerte pubbliche di titoli negli Stati Uniti". Il modulo FN può anche essere noto come "Nomina dell'agente per il servizio di processo da parte di banche straniere e compagnie di assicurazione estere ai sensi del Securities Act del 1933" Questo atto, spesso definito come la "verità sui titoli", richiede che questi moduli di registrazione, che forniscono fatti essenziali, siano archiviati al fine di divulgare informazioni importanti al momento della registrazione dei titoli di una società. Ciò aiuta la SEC a raggiungere gli obiettivi dell'atto: che gli investitori sono in grado di ricevere informazioni significative sui titoli offerti e di prevenire frodi nella vendita dei titoli offerti.
Modulo SEC FN vs. Modulo FX
Se l'emittente straniero ha già presentato un modulo FX SEC, è esonerato dal presentare questo modulo ai sensi del Securities Act del 1933. I moduli FN e FX sono entrambi utilizzati per designare un agente statunitense per il servizio di processo. Gli emittenti sono inoltre esonerati dal presentare un modulo FN se emettono titoli di debito o azioni privilegiate senza diritto di voto.
Modulo SEC Requisiti e struttura FN
Secondo la SEC, il modulo FN si applica a tre tipi se i filer:
- Un emittente straniero che sia una banca straniera o una compagnia assicurativa straniera escluso dalla definizione di una società di investimento dalla regola 3a-6 ai sensi dell'Investment Company Act del 1940 (la "Legge del 1940"); Un emittente straniero che è una controllata finanziaria di un banca estera o compagnia assicurativa straniera, come definiti dalla regola 3a-6 ai sensi della legge del 1940, se tale controllata finanziaria è esclusa dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-5 ai sensi della legge del 1940; oppure Un emittente straniero che è escluso dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-1 ai sensi della legge del 1940 perché alcune o tutte le sue controllate di maggioranza sono banche estere o compagnie di assicurazione estere ad eccezione della definizione di società di investimento dalla regola 3a-6 ai sensi della legge del 1940.
La SEC fornisce un modello di modulo FN, che è valido fino al 31 maggio 2021. Sei copie del modulo FN devono essere depositate presso la SEC, una delle quali deve essere firmata manualmente. Il tempo stimato per la presentazione di un modulo FN è di un'ora. Contiene il nome del richiedente, indipendentemente dal fatto che il deposito sia originale o una modifica, il nome del dichiarante, il tipo di modulo, il numero del file (se noto), che ha presentato il modulo e la data di deposito, tra le altre informazioni.
