Che cos'è un modulo BDW SEC?
Il modulo DBW della Securities and Exchange Commission (SEC) è un documento che deve essere completato da tutti i broker di valori mobiliari che desiderano porre fine al loro status di broker registrato. Il titolo del modulo è una richiesta uniforme del modulo SEC per il ritiro di broker-dealer.
Più semplicemente, questo modulo consente ai broker-dealer di chiudere i negozi o di smettere di agire in qualità di broker-dealer. L'autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) impone l'uso del modulo DBW. I broker-dealer - che acquistano e vendono titoli per conto dei loro clienti investitori - possono anche utilizzare il documento per effettuare un ritiro parziale dall'attività di negoziazione. Una rimozione parziale termina la registrazione di un broker all'interno di specifiche giurisdizioni e organizzazioni di autoregolamentazione (SRO). Tuttavia, un ritiro parziale non pone fine ai requisiti di deposito dell'azienda presso la SEC e con le restanti SRO e giurisdizioni.
Lo scopo del modulo è di aiutare la SEC a determinare se è nell'interesse del pubblico per un broker-dealer ritirare la propria registrazione.
Disposizioni specifiche del SEC Modulo BDW
La sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934 copre le disposizioni che regolano tutti i broker di valori mobiliari registrati tramite la Securities and Exchange Commission. Lo scopo del modulo è di aiutare la SEC a determinare se è nell'interesse del pubblico per un broker-dealer ritirare la propria registrazione. La SEC e la National Association of Securities Dealers (NASD) conservano tutte le informazioni fornite attraverso il deposito dei moduli BDW. Le informazioni contenute nei documenti sono disponibili al pubblico.
I broker-dealer possono inviare il modulo BDW elettronicamente al Central Registration Depository (CRD), che è anche supervisionato dalla FINRA. Alcune giurisdizioni possono anche richiedere un deposito separato di una copia cartacea del Modulo e avere requisiti di deposito aggiuntivi. Di conseguenza, il richiedente deve contattare le autorità competenti per requisiti specifici di archiviazione, per assicurarsi che siano pienamente conformi.
Esempio del mondo reale
Secondo la FINRA, quando i broker-dealer terminano la registrazione della propria azienda utilizzando la Richiesta uniforme di prelievo dal broker-dealer, devono tenere presente i seguenti punti:
- Prima di presentare il Modulo BDW, i broker-dealer devono modificare il Modulo BD per aggiornare eventuali informazioni inesatte o incomplete. I rivenditori di servizi commerciali possono presentare un modulo di modifica appropriato online tramite Web CRD. Si noti che alcune giurisdizioni potrebbero avere requisiti di archiviazione aggiuntivi per il ritiro di una registrazione.
Inoltre, le aziende dovrebbero assicurarsi di contattare le giurisdizioni appropriate per i loro specifici requisiti di archiviazione. Un elenco di stati e giurisdizioni è disponibile sul sito web della North American Securities Administrators Association.
