Cos'è SEC Form BD
SEC Form BD è il modulo che deve essere compilato e presentato alla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per richiedere la registrazione come broker-dealer negli Stati Uniti. Il modulo richiede che la società richiedente divulga informazioni di base, comprese le politiche di gestione che dirigono l'azienda, i nomi dei dirigenti e dei soci accomandatari, le informazioni sui successori e eventuali procedimenti legali in corso o precedenti violazioni dei titoli. Le disposizioni che richiedono che tutti i broker di valori mobiliari siano registrati presso la SEC sono coperte dalla Sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934.
Abbattere SEC Form BD
Il Modulo BD SEC ("Applicazione uniforme per la registrazione di broker-dealer") viene utilizzato dai broker-dealer per registrarsi presso la SEC, le organizzazioni di autoregolamentazione (SRO) e le giurisdizioni. I broker-dealer devono presentare il Modulo BD tramite il sistema CRD (Central Registration Depository), gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Il modulo BD è uno dei sei diversi moduli di registrazione uniforme utilizzati per archiviare informazioni elettronicamente con il Web CRD® di FINRA. Quando il richiedente presenta il CRD per la prima volta, è richiesto un modulo BD su carta. Inoltre, alcune giurisdizioni potrebbero richiedere un deposito cartaceo separato del Modulo BD. Il richiedente deve contattare le giurisdizioni appropriate per requisiti specifici di deposito.
Web CRD® è il sistema centrale di licenza e registrazione utilizzato dall'industria dei titoli degli Stati Uniti e dai suoi regolatori. Il CRD contiene i registri di registrazione delle società di intermediazione e dei loro soggetti associati, compresi i loro precedenti di qualifica, impiego e divulgazione. Facilita inoltre l'elaborazione di documenti di presentazione, invio di impronte digitali, esami di qualificazione e sessioni di formazione continua. Web CRD® è un sistema sicuro che solo le aziende e i regolatori a cui è stato concesso l'accesso dalla FINRA possono utilizzare.
