- Oltre 20 anni nel settore dei servizi finanziari Ex consulente senior per la conformità presso John Hancock
Esperienza
Marc L. Ross ha oltre 20 anni di esperienza nei servizi finanziari. Il suo background comprende la progettazione di piani qualificati, le vendite e l'implementazione, consulenza sugli investimenti e incarichi di direzione nella ricerca e conformità dei gestori degli investimenti di terze parti.
Marc è stato in precedenza consulente senior per la conformità presso John Hancock dal 2013 al 2017 e direttore della conformità e direttore registrato presso la New England Financial dal 2007 al 2013. Mentre presso la New England Financial, ha gestito le attività di conformità in materia di titoli e assicurazioni per un'agenzia generale di circa 75 rappresentanti; faceva anche parte della funzione di revisione interna.
Ha esperienza nella revisione di negoziazioni, nella conduzione di revisioni della conformità, nella valutazione dell'idoneità, nel garantire la soddisfazione dei produttori in merito ai requisiti di istruzione iniziale e permanente e nell'attuare e seguire i programmi di supervisione per determinati rappresentanti.
Formazione scolastica
Marc ha conseguito una laurea in russo presso l'Università di Brandeis e un master in linguistica slava presso Yale. È certificato CFA, CFP e CLU.
