DEFINIZIONE della serie 23
La serie 23 è un esame offerto dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). La serie 23 è destinata ai professionisti finanziari che desiderano diventare direttori generali dei titoli o supervisori delle vendite. La Serie 23 può essere sostenuta solo dopo aver superato gli esami Serie 9/10.
ROTTURA Serie 23
La Serie 23 è anche chiamata Modulo di supervisione delle vendite di titoli generali. L'esame consiste in 100 domande a scelta multipla sul processo di investment banking (mercati primari e secondari), attività di market-making e trading a livello aziendale, gestione del personale degli uffici e normative FINRA correnti. Per il passaggio è richiesto un punteggio del 70% o superiore. L'esame serie 23 si concentra sul test delle conoscenze individuali nelle aree di:
- Supervisione delle attività bancarie di investimento e attività associate - 25 domande Gestione delle attività di trading e marketing - 29 domande Gestione ufficio legale - 16 domande Attività di vendita di supervisione, gestione dei dipendenti e regolamenti FINRA - 19 domande Regole di responsabilità finanziaria - 11 domande
Un direttore generale dei titoli ha l'autorità di gestire fondi comuni di investimento, rendite variabili e altri veicoli di attività in pool all'interno della FINRA e delle imprese autorizzate dalla SEC. I supervisori delle vendite possono gestire il personale di vendita e intermediazione o lavorare come partner generali per un'azienda. I professionisti che sostengono questo esame di solito lavorano nel settore da diversi anni e stanno cercando di diventare gestori di fondi comuni o gestori di uffici.
La maggior parte degli esami FINRA è suddivisa in due categorie: rappresentante registrato e livelli principali registrati. La serie 23 è un esame di livello principale registrato. La FINRA definisce i presidi come soggetti che sono attivamente impegnati nella gestione delle attività di investimento bancario o in titoli dei soci, compresa la supervisione, la sollecitazione, la conduzione degli affari o la formazione delle persone associate a un membro per una di queste funzioni.
La Serie 23 può essere aggirata sostenendo l'esame Serie 24, che è più completo e include informazioni presentate sugli esami 9/10.
Autorità di regolamentazione del settore finanziario
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) è il risultato della fusione del comitato di regolamentazione della Borsa di New York e della National Association of Securities Dealers. La FINRA, in quanto organo di regolamentazione, ha il compito di governare tutte le transazioni commerciali condotte tra rivenditori, broker e tutti gli investitori pubblici. Il consolidamento di questi due regolatori mira a FINRA per eliminare sovrapposizioni normative e costi inefficienti.
FINRA è il più grande organo di regolamentazione indipendente per le società di valori mobiliari che operano negli Stati Uniti. Mentre il compito prioritario della FINRA è quello di proteggere gli investitori assicurando che l'industria dei titoli degli Stati Uniti operi in modo onesto ed equo, la FINRA deve gestire regolarmente migliaia di attività minori al fine di realizzare ciò.
