Cos'è il modulo SEC 15-12G
Il modulo SEC 15-12G è un modulo che consente di certificare la cessazione della registrazione di una classe di sicurezza ai sensi della Sezione 12 (g) o l'avviso di sospensione dell'obbligo di presentare relazioni ai sensi delle Sezioni 13 e 15 (d) del Securities Exchange Act del 1934.
RIMOZIONE SEC Modulo 15-12G
Il Modulo SEC 15-12G è fornito dalla Securities and Exchange Commission (SEC) in riferimento alle Sezioni 12 (g), 13 e 15 (d) della Securities Exchange Act del 1934. Il modulo consente agli emittenti di chiedere la risoluzione di una classe di sicurezza registrata o la sospensione del dazio per la presentazione di rapporti obbligatori SEC.
Legge sullo scambio di titoli del 1934
Il Securities Exchange Act del 1934 faceva parte di un movimento legislativo che cercava di aumentare la trasparenza e l'efficienza delle infrastrutture di negoziazione dei mercati finanziari in seguito al crollo del mercato del 1929. Il Securities Exchange Act del 1934 ha creato la Securities and Exchange Commission e le ha dato ampi poteri per monitorare tutti i tipi di transazioni nel settore degli investimenti negli Stati Uniti.
Tutti i titoli che cercano di negoziare pubblicamente su mercati aperti devono registrarsi presso la SEC. I requisiti di registrazione dettagliati per le società e i fondi gestiti sono delineati nel Securities Act del 1933, nel Securities Exchange Act del 1934 e nell'Investment Company Act del 1940. Queste tre leggi formano il quadro per la registrazione delle società, la registrazione dei titoli, l'emissione di titoli di titoli quotati in borsa e offerte di investimenti privati e negoziazione di titoli.
Il modulo SEC 15-12G rilascia alle società alcuni dei loro requisiti di segnalazione ai sensi delle sezioni 12 (g), 12 (h), 13 e 15 (d) del Securities Exchange Act del 1934. Le aziende possono utilizzare questo modulo se intendono chiudere un elenco di classi di sicurezza. Il modulo SEC 15-12G può anche aiutare le aziende a essere sollevate da determinati requisiti di segnalazione. Al momento della compilazione del modulo SEC 15-12G, gli emittenti hanno la possibilità di terminare o sospendere la segnalazione secondo quanto segue: Regola 12g-4 (a) (1), Regola 12g-4 (a) (2), Regola 12h-3 (b) (1) (i), regola 12h-3 (b) (1) (ii), regola 15d-6 e regola 15d-22 (b).
Sezione 12 (g)
Il modulo 15-12G della SEC consente alle società di terminare la propria registrazione come previsto dalle disposizioni richieste nella Sezione 12 (g). La sezione 12 della Securities Exchange Act del 1934 specifica i requisiti di registrazione per tutti i tipi di titoli. La Sezione 12 (g) discute in modo specifico i requisiti di registrazione per le aziende coinvolte nel commercio interstatale. La Sezione 12 (h) delinea l'autorità della SEC di fornire esenzioni per la segnalazione della Sezione 12 (g).
Sezioni 13 e 15 (d)
Il modulo SEC 15-12G consente alle società di presentare istanza di sospensione degli obblighi di segnalazione ai sensi delle sezioni 13 e 15 (d). La sezione 13 delinea i requisiti di rendicontazione completi che le società devono mantenere come registrati ai sensi della sezione 12. La sezione 15 (d) descrive in dettaglio il processo di segnalazione dell'analista di titoli e i potenziali conflitti di interesse che possono verificarsi da rapporti di analisi e di ricerca forniti da analisti di sicurezza.
