Che cos'è l'organizzazione di regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)?
L'Investiment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un'organizzazione che sovrintende a investitori, broker e attività di negoziazione nei mercati del debito e azionari in Canada e protegge gli investitori.
Comprensione dell'Organizzazione di regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
L'Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un'organizzazione di autoregolamentazione ed è l'equivalente dell'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) negli Stati Uniti Fondata nel 2008, il suo obiettivo è mantenere mercati equi e ordinati e regolare tutti i titoli commercio collegato all'interno del paese - compresa l'attività di vendita legata agli investimenti di broker, agenti e consulenti finanziari.
L'IIROC opera ai sensi degli Ordini di riconoscimento delle commissioni provinciali e territoriali sui titoli che compongono gli Canadian Securities Administrators (CSA). Ha poteri quasi giudiziari per stabilire e far rispettare le leggi sui mercati canadesi dei titoli e dei mercati - e può imporre multe, sospensioni e altre azioni disciplinari contro aziende, broker e consulenti delinquenti.
Anche le società regolamentate IIROC partecipano al Canadian Investor Protection Fund (CIPF) che protegge i singoli investitori nel caso in cui un'impresa di investimento fallisca. Come previsto nell'accordo industriale tra CIPF e IIROC, IIROC raccomanda un direttore del settore per la nomina al CIPF Board.
Cosa fa l'organizzazione normativa del settore degli investimenti del Canada
- Scrive regole che stabiliscono elevati standard normativi e del settore degli investimenti e li applica. Scoraggia tutti i consulenti per gli investimenti impiegati dalle società regolamentate IIROC per assicurarsi che siano di buon carattere, siano adeguatamente formati e abbiano completato con successo tutti i corsi di istruzione, i controlli di base e i programmi richiesti Conduce revisioni della conformità finanziaria e stabilisce requisiti patrimoniali minimi per garantire che le imprese dispongano di un capitale sufficiente. Conduce le negoziazioni conducono revisioni della conformità per verificare le procedure di negoziazione delle imprese commerciali. Le revisioni valutano se le procedure di negoziazione sono conformi alle Regole di integrità del mercato universale (UMIR) e alle leggi provinciali applicabili sui titoli. Conduce la sorveglianza del mercato e l'analisi delle revisioni delle negoziazioni per garantire che le negoziazioni siano condotte in conformità con la legge UMIR e la legge provinciale applicabile sui titoli. comportamento scorretto da parte del rivenditore o del mercato da parte delle sue aziende concessionarie, persone autorizzate e altri partecipanti al mercato e può avviare procedimenti disciplinari che possono comportare sanzioni, tra cui multe, sospensioni e divieti permanenti o cessazioni per individui e aziende.
