Cos'è SEC Form ADV-W
Il modulo SEC ADV-W è un modulo utilizzato per ritirare la registrazione come consulente per gli investimenti registrato presso la SEC. Questo modulo ha diverse pianificazioni che devono essere completate elencando le informazioni di contatto del consulente, l'attività corrente e lo stato della clientela. È inoltre richiesta una dichiarazione delle condizioni finanziarie, insieme a una descrizione di libri e registri.
RIPARTIZIONE SEC Modulo ADV-W
Il modulo SEC ADV-W viene inviato quando una RIA non desidera più mantenere la licenza attiva per esercitare la professione di consulente per gli investimenti. Viene anche utilizzato se il consulente passa dalla registrazione federale a quella statale. Ma i consulenti che perseguono quest'ultima linea d'azione non devono completare le sezioni da 1E a otto del modulo. Altri moduli relativi a questo deposito includono il modulo ADV-R e ADV-S.
Informazioni richieste sul modulo ADV-W
Una RIA che desidera annullare la registrazione presso la SEC deve fornire tutte le seguenti informazioni sul modulo ADV-W e sui suoi programmi:
- Nome, numero CRD e altre informazioni identificative Stato delle attività di consulenza, inclusa la data in cui ha cessato di svolgere attività e il motivo del suo ritiro dall'attività Soldi dovuti ai clienti Contratti di consulenza del cliente, incluso se sono stati assegnati e ai chi Giuramenti e privilegi contro la RIAStatazione delle condizioni finanziarie Libri e registri, comprese le informazioni di identificazione delle persone che conserveranno copie dei libri e dei registri, e l'ubicazione di tali libri e registri Firma della RIA Qualsiasi informazione aggiuntiva
Spesso, una RIA cercherà l'assistenza del suo avvocato per compilare e presentare il modulo ADV-W. Il modulo ADV-W può essere utilizzato per ritirare una registrazione SEC della RIA in tutti gli stati e giurisdizioni in cui opera, o solo in alcuni di essi; quest'ultimo è noto come deposito parziale.
Requisiti di conservazione della documentazione dopo il modulo di deposito ADV-W
Una volta che il modulo ADV-W è stato presentato, il consulente non registrato dovrà conservare tutti i suoi registri e libri per un certo periodo di tempo, di solito circa 3-5 anni dopo il deposito. La durata esatta dipende dallo stato in cui è stato registrato il consulente.
