Cos'è un Registered Options Principal (ROP)
Un principale di opzioni registrate (POR) presso una società di intermediazione sovrintende all'esposizione delle opzioni e alle attività di negoziazione sulle opzioni all'interno dei conti dei clienti. Il POR agisce tra il cliente che effettua l'ordine e il membro dello scambio che esegue l'ordine. Un Responsabile delle opzioni registrate è un individuo che ha superato l'esame serie 4, noto anche come esame delle qualifiche principali (OP) registrato, che è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA).
Scomposizione delle opzioni registrate Principal (ROP)
Secondo la FINRA, un Responsabile delle opzioni registrate è una persona che è stata addestrata a conoscere le varie "norme e disposizioni statutarie applicabili alla gestione di supervisione del personale, dei conti e delle negoziazioni delle opzioni di un'impresa, nonché le norme e i regolamenti di scambio applicabili alla negoziazione di contratti di opzione ". A Le opzioni registrate Le responsabilità del principale includono la creazione di mercato, la sottoscrizione e la conformità normativa, nonché la pubblicità di quanto segue:
- Opzioni su azioni Opzioni su valute estere Opzioni su tassi di interesse Opzioni su indice Opzioni di titoli garantiti da ipoteca e titoli di Stato
In una società di intermediazione ci sarà spesso più di un principale di opzioni registrate che ricopre ruoli di supervisore. In alcuni casi, uno è il ROP designato, mentre un altro è il ROP alternativo. Il ROP alternativo funge da subordinato al ROP designato. Entrambe le posizioni sono spesso assunte da dipendenti senior, in particolare un partner, un funzionario o un direttore dell'azienda.
Qualifiche Principali delle Opzioni registrate (POR)
Negli Stati Uniti, un individuo che desidera diventare un POR deve seguire e superare il corso di licenza in titoli della Serie 4. I candidati del POR devono anche aver superato uno dei seguenti esami preliminari per la registrazione: serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; o Serie 62 (con la Serie 42).
L'esame è composto da 125 domande a scelta multipla (e anche 10 domande pre-test senza punteggio) riguardanti i seguenti argomenti:
- Supervisione dell'apertura di nuovi conti (21 domande) Supervisione delle attività del conto opzioni (25 domande) Supervisione del trading di opzioni generali (30 domande) Supervisione delle opzioni di comunicazione (9 domande) Attuazione delle pratiche e rispetto dei requisiti normativi (12 domande) Supervisione delle persone associate e delle attività di gestione del personale (28 domande)
Il test viene amministrato tramite computer. Ai candidati non è consentito alcun materiale di riferimento, ma vengono forniti carta antigraffio e calcolatori elettronici di base (alcune delle domande dell'esame possono comportare calcoli). Per ulteriori informazioni sull'esame, visitare la pagina di informazioni sull'esame Serie 4 della FINRA. In Canada, un candidato ROP deve superare il corso di supervisione delle opzioni (OPSC) fornito dal Canadian Securities Institute.
